35. Pro rozdělení pracovníků do oblastí podnikání a kategorií pracovníků by investiční podniky měly …

Pro rozdělení pracovníků do oblastí podnikání a kategorií pracovníků by investiční podniky měly zvážit svou vnitřní organizaci a následující:

• a. „Vedoucí orgán v kontrolní funkci “ by měl zahrnovat členy vedoucího orgánu na nejvyšší úrovni konsolidace, kteří plní úlohu kontroly a sledování rozhodování vedení. Investiční podniky by měly zařadit členy vedoucích orgánů dceřiných podniků v příloze II do kategorie „ostatní vybraní pracovníci“ a v příloze I a příloze III do příslušných oblastí činnosti .
• b. „Vedoucí orgán v řídicí funkci“ by měl zahrnovat členy vedoucího orgánu na nejvyšší úrovni konsolidace, kteří jsou odpovědní za jeho řídicí funkce (tj. výkonn í ředitel é ). Investiční podniky by měly zařadit členy vedoucích orgánů dceřiných podniků v příloze II do kategorie „ostatní členové vrcholného vedení“ a v příloze I a III do příslušných sekcí.
• c. „Ostatní členové vrcholného vedení“ jsou pracovníci definovaní v čl. 3 odst. 1 bodě 27 směrnice (EU) 2019/2034, kteří nejsou členy vedoucího orgánu na nejvyšší konsolidované úrovni.
• d. Pracovníci, kteří nejsou „ostatními členy vrcholného vedení“ ani členy vedoucího orgánu, by měli být vykázáni v položce „ostatní vybraní pracovníci“.
• e. „Obchodování na vlastní účet, upisování a umísťování nástrojů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 3, 6 a 7 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU⁴ .
• f. „Investiční poradenství a provádění pokynů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 1, 2 a 5 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU.
• g. „Správa portfolia“ by měla zahrnovat služby a činnosti podle bodu 4 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU a pracovníky, kteří spravují aktiva v dceřiných podnicích, které jsou subjekty kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) nebo správci alternativních investičních fondů, na něž se vztahuje uplatňování čl . 30 a 32 směrnice (EU) 2019/2034 na konsolidovaném základě.
• h. „Provozování mnohostranného/organizovaného obchodního systému“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 8 a 9 oddílu A přílohy I směrnice 2014/65/EU.
• i. „Nezávislé kontrolní funkce“ by měly zahrnovat pouze pracovníky působící v nezávislých funkcích řízení rizik, zajišťování shody s předpisy (compliance) a interního auditu, jak je popsáno v obecných pokynech orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení .⁵
• j. „Všichni ostatní pracovníci“ by měli zahrnovat pracovníky, kteří nejsou zahrnuti v písmenech a) až i).

⁴ Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU.

⁵ Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice (EU) 2019/2024, oddíl 15.

1. Přehled

1.1 Odkazy

• Článek 3 1.
• Článek 30 Zásady odměňování
• Článek 32 Pohyblivá složka odměny

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/