35. Para la asignación del personal a las áreas de negocio y las categorías de personal, las …

Para la asignación del personal a las áreas de negocio y las categorías de personal, las empresas de servicios de inversión tendrán en cuenta su organización interna y lo siguiente:

• a. La «función de supervisión del órgano de administración» abarcará a los miembros del órgano de administración al máximo nivel de consolidación que desempeñen la función de supervisión y seguimiento de la toma de decisiones de gestión. Las empresas de servicios de inversión asignarán a los miembros de los órganos de administración de las filiales en EBA Public

el anexo II a la categoría de «otro personal identificado» y en los anexos I y III a las áreas de negocio respectivas.

• b. La «función de dirección del órgano de administración» abarcará a los miembros del órgano de administración al máximo nivel de consolidación que sean responsables de sus funciones de gestión (es decir, consejeros/as ejecutivos/as). Las empresas de servicios de inversión asignarán a los miembros de los órganos de administración de las filiales en el anexo II a la categoría de «otros miembros de la alta dirección» y en los anexos I y III a las áreas de negocio respectivas.
• c. «Otros miembros de la alta dirección» es el personal definido en el artículo 3, apartado 1, punto (27), de la Directiva (UE) 2019/2034, distinto de los miembros del órgano de administración al más alto nivel de consolidación.
• d. El personal que no pertenece a «otros miembros de la alta dirección» ni es miembro del órgano de administración se consignará como «otro personal identificado».
• e. «Negociación por cuenta propia, suscripción y colocación de instrumentos» incluirá los servicios y actividades contemplados en el anexo I, sección A, puntos (3), (6) y (7), de la Directiva 2014/65/UE (⁴ ).
• f. «Asesoramiento en materia de inversión y ejecución de órdenes» incluirá los servicios y actividades contemplados en el anexo I, sección A, puntos (1), (2) y (5), de la Directiva 2014/65/UE.
• g. «Gestión de carteras» incluirá los servicios y actividades contemplados en el anexo I, sección A, punto (4), de la Directiva 2014/65/UE y el personal que gestiona activos en filiales que son organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios (OICVM) o gestores de fondos de inversión alternativos (GFIA) que están sujetos a la aplicación de los artículos 30 y 32 de la Directiva (UE) 2019/2034 en base consolidada.
• h. «Funcionamiento del SMN/SOC» incluirá los servicios y actividades contemplados en el anexo I, sección A, puntos (8) y (9),de la Directiva 2014/65/UE.
• i. «Funciones independientes de control» incluirá únicamente al personal activo en funciones independientes de gestión de riesgos, cumplimiento normativo y auditoría interna, según se describen en las Directrices de la ABE sobre gobierno interno (⁵ ).
• j. «Todos los demás miembros del personal» incluirá al personal no incluido en las letras a) a i).

⁴ Directiva 2014/65/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE.

⁵ Directrices de la ABE sobre gobierno interno con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2024, sección 15.

1. Resumen

1.1 Referencias

• Artículo 3 1.
• Artículo 30 Políticas de remuneración
• Artículo 32 Remuneración variable

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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