35. За разпределянето на служителите към бизнес дейностите и категориите персонал инвестиционните …

За разпределянето на служителите към бизнес дейностите и категориите персонал инвестиционните посредници следва да вземат предвид своята вътрешна организация, както и следното:

• а) „Надзорна функция на ръководния орган (РО)“ следва да обхваща членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация във функцията им за осъществяване на контрол и наблюдение по отношение на вземането на решения на EBA Public

управленско ниво. Инвестиционните посредници следва да разпределят членовете на ръководните органи на дъщерните предприятия в приложение II към категорията „Друг идентифициран персонал“, а в приложение I и приложение III — към съответните бизнес дейности.

• б) „Управленска функция на ръководния орган (РО)“ следва да обхваща членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация, които отговарят за неговите управленски функции (т.е. изпълнителни директори). Инвестиционните посредници следва да разпределят членовете на ръководните органи на дъщерните предприятия в приложение II към категорията „Друго висше ръководство“, а в приложения I и III — към съответните бизнес дейности.
• в) „Друго висше ръководство“ са служителите, определени в член 3, параграф 1, точка 27 от Директива (ЕС) 2019/2034, различни от членовете на ръководния орган на най - високото ниво на консолидация.
• г) Служителите, които не са нито „Друго висше ръководство“, нито членове на ръководния орган, следва да бъдат докладвани в категория „Друг идентифициран персонал“.
• д) „Търговия за собствена сметка, поемане на емисията и пласиране на финансови инструменти“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 3, 6 и 7 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС⁴ .
• е) „Инвестиционни съвети и изпълнение на нареждания“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 1, 2 и 5 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• ж) „Управление на портфейл“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точка 4 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС и служителите, които управляват активи в дъщерни дружества, които са предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) и лица, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), за които се прилагат на консолидирана основа членове 30 и 32 от Директива (ЕС) 2019/2034.
• з) „Организиране на МСТ/ОСТ“ следва да включва услугите и дейностите съгласно точки 8 и 9 от раздел А на приложение I към Директива 2014/65/ЕС.
• и) „Независими контролни функции“ следва да включва само персонала, ангажиран с функции, свързани с независимото управление на риска, съответствието и вътрешните одити, както е описан в Насоките на ЕБО относно вътрешното управление⁵ . EBA Public
• й) „Всички други служители“ следва да включва служителите, които не са включени в букви а) — и).

⁴ Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС.

⁵ Насоки на ЕБО относно вътрешното управление съгласно Директива (ЕС) 2019/2034, раздел 15.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 3 1.
• Член 30 Политики за възнагражденията
• Член 32 Променливо възнаграждение

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/