+35. Piesaistot darbiniekus darbības jomām un darbinieku kategorijām, ieguldījumu brokeru …
|
35. Piesaistot darbiniekus darbības jomām un darbinieku kategorijām, ieguldījumu brokeru …
Piesaistot darbiniekus darbības jomām un darbinieku kategorijām, ieguldījumu brokeru sabiedrībām jāņem vērā sava iekšējā organizācija un šādi aspekti. EBA Public - a. “Vadības struktūras ( MB ) uzraudzības funkcijai” jāietver vadības struktūras locekļi augstākajā konsolidācijas līmenī, kuri veic vadības lēmumu pieņemšanas pārraudzību un uzraudzību. Meitasuzņēmumu vadības struktūru locekļi ieguldījumu brokeru sabiedrībām II pielikumā jāpiesaista kategorijai “citi identificētie darbinieki” un I un III pielikumā — attiecīgajām darbības jomām .
- b. “Vadības struktūras ( MB ) vadības funkcijai” jāietver vadības struktūras locekļi augstākajā konsolidācijas līmenī, kuri ir atbildīgi par tās vadības funkcijām (t. i., izpilddirektori). Meitasuzņēmumu vadības struktūru locekļi ieguldījumu brokeru sabiedrībām II pielikumā jāpiesaista kategorijai “cita augstākā vadība” un I un III pielikumā — attiecīgajām darbības jomām.
- c. “Cita augstākā vadība” ir darbinieki, kas definēti Direktīvas (ES) 2019/2034 3. panta 1. punkta 27) apakšpunktā un nav vadības struktūras locekļi augstākajā konsolidētajā līmenī.
- d. Darbinieki, kas nav ne “cita augstākā vadība”, ne vadības struktūras locekļi, jāuzrāda postenī “citi identificētie darbinieki”.
- e. Postenī “Darījumu veikšana savā vārdā, instrumentu sākotnējā izvietošana un izvietošana” jāuzrāda pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES4 I pielikuma A iedaļas 3., 6. un 7. punktu.
- f. Postenī “Ieguldījumu konsultācijas un rīkojumu izpilde” jāuzrāda pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES I pielikum a A iedaļas 1., 2. un 5. punktu.
- g. Postenī “Portfeļa pārvaldība” jāuzrāda pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 4. punktu un personāls, kas pārvalda aktīvus meitasuzņēmumos, kuri ir pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (PVKIU) vai alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP), uz kuriem konsolidēti attiecas Direktīvas (ES) 2019/2034 30. un 32. panta piemērošana.
- h. Postenī “ MTF/OTF darbība” jāuzrāda pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas 2014/65 /ES I pielikuma A iedaļas 8. un 9. punktu.
- i. Postenī “Neatkarīgās kontroles funkcijas” jāuzrāda tikai tie darbinieki, kuri nodarbojas ar neatkarīgu riska pārvaldību, atbilstības un iekšējās revīzijas funkcijām, kā aprakstīts EBI Pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību5 .
- j. Postenī “Visi pārējie darbinieki” jāuzrāda darbinieki, kas nav iekļauti a) –i) apakšpunktā.
4 Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES. 5 EBI Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2024, 15. iedaļa.
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|