+5 antraštinė dalis Vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimas
---+5.1 Bendrosios nuostatos
------+97. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės vidaus valdymo tvarka yra …
------+98. Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas …
------+99. Vidaus valdymo vertinimas turėtų būti atliekamas remiantis konkrečiu rizikos valdymo ir …
------+100. Laikantis EBI vidaus valdymo gairių , į vidaus valdymo tvarkos vertinimą turėtų būti įtrauktas …
------+101. Siekdamos užtikrinti nuoseklią investuotojų apsaugą visose finansinių paslaugų srityse …
------+102. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į proporcingumo principą siekdamos užtikrinti …
------+103. Taikant pirmesnę dalį ir atsižvelgiant į skirtingų verslo modelių, pagal kuriuos veikia …
------+104. Vertinant vidaus valdymą pagal EBI vidaus valdymo gaires, reikėtų atsižvelgti į tokius …
------+105. Siekiant tinkamai taikyti SREP investicinėms įmonėms, pagal 2 antraštinę dalį priskirtoms 3 …
------+106. Investicinių įmonių, kurios atitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
---+5.2 Bendroji vidaus valdymo sistema
------+107. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė pagal Direktyvos (ES) …
------+108. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendroji investicinės įmonės valdymo sistema …
------+109. Proporcingumo sumetimais ir kai tai susiję su 3 kategorijos investicinėmis įmonėmis …
---+5.3 Valdymo organo organizacinė sudėtis ir veikimas
------+110. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 26 ir 28 straipsnius ir EBI vidaus valdymo gaires bei Bendras …
------+111. Proporcingumo sumetimais ir kai tai susiję su 3 kategorijos investicinėmis įmonėmis …
---+5.4 Atlygio politika ir praktika
------+112. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atlygio politika ir …
------+113. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti bent tai, ar: a. visų darbuotojų atlygio politika …
------+114. Taikydamos proporcingumo principą, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į EBI …
---+5.5 Vidaus kontrolės sistema ir funkcijos
------+115. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi vidaus kontrolės …
------+116. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi veiksmingą ir …
------+117. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atitikties užtikrinimo …
---+5.6 Rizikos valdymo sistema
------+118. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė yra įdiegusi tinkamą …
------+119. Vertindamos rizikos valdymo sistemą, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti, kokiu …
------+120. Apžvelgdamos investicinės įmonės rizikos strategiją, norimą prisiimti riziką ir rizikos …
------+121. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar individualiu lygmeniu investicinės įmonės …
------+122. Investicinių įmonių, kurios atitinka Reglamento (ES) 2019/2033 12 straipsnio 1 dalyje …
------+123. Šie vertinimai turėtų padėti apskaičiuoti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą ir įvertinti …
------+124. Vertindamos ICARAP patikimumą, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, kai aktualu …
------+125. Vertindamos ICARAP veiksmingumą kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, kai aktualu …
------+126. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar ICARAP tinkamai aprėpia investicinės įmonės …
------+127. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės atlieka išsamų rizikos …
------+128. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinės įmonės, vykdančios Direktyvos …
------+129. Kompetentingos institucijos turėtų peržiūrėti investicinių įmonių atliktus cikliškų ekonominių …
------+130. Vertindamos Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 3 arba 6 punkte nurodytą veiklą …
------+131. Vertindamos tarpvalstybinių grupių testavimą nepalankiausiomis sąlygomis bei jautrumo analizes …
------+132. Jei kompetentingos institucijos nustato cikliškų ekonominių svyravimų vertinimo sistemos …
---+5.7 PP / TF rizika ir su rizikos ribojimu susiję klausimai
------+133. Analizuodamos vidaus valdymo sistemą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones …
------+134. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar bendra investicinės įmonės valdymo sistema …
------+135. Laikydamosi EBI vidaus valdymo gairių ir Bendrų ESMA ir EBI gairių dėl valdymo organo narių ir …
------+136. Proporcingumo sumetimais, kai mažesnę PP / TF riziką pateisina klientų rūšys ir investicinės …
---+5.8 Informacinės ir ryšių technologijos
------+137. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė turi patvarias, veiksmingas …
------+138. Visų pirma kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė gali užtikrinti …
------+139. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar informacinės sistemos veiksmingai palaiko …
---+5.9 Nenumatytų atvejų ir veiklos tęstinumo planavimas
------+140. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė yra užtikrinusi patikimą …
------+141. Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar investicinė įmonė: a. turi ir yra išbandžiusi …
---+5.10 Taikymas konsoliduotu lygmeniu ir padariniai grupės subjektams
------+142. Konsoliduotu lygmeniu greta pirmesniuose skirsniuose aptartų elementų kompetentingos …
------+143. Vertindamos vidaus valdymą ir visos investicinės įmonės kontrolės priemones patronuojamosios …
---+5.11 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
------+144. Atlikusios pirmiau aptartą įvertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
------+Score Supervisory view Considerations
|
5 antraštinė dalis Vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimas
5 antraštinė dalis Vidaus valdymo ir visos investicinės įmonės kontrolės priemonių vertinimas
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|