6. Atbilstošas zināšanas, iemaņas un pieredze

Vadības struktūras locekļiem vajadzētu būt mūsdienīgai izpratnei par iestādes uzņēmējdarbību un tās riskiem tādā līmenī, kas ir samērīgs ar viņu pienākumiem. Tas ietver atbilstošu izpratni jomās, par kurām atsevišķs loceklis nav tieši atbildīgs, bet ir kolektīvi atbildīgs kopā ar citiem vadības struktūras locekļiem.

Vadības struktūras locekļiem jābūt skaidrai izpratnei par iestādes pārvaldības kārtību, viņu attiecīgo lomu un pienākumiem un attiecīgā gadījumā par grupas struktūru un jebkādiem iespējamiem interešu konfliktiem, kas tādējādi var rasties. Vadības struktūras locekļiem ir jāspēj veicināt attiecīgas kultūras, korporatīvo vērtību un uzvedības īstenošanu vadības struktūrā un iestādē¹¹ .

¹¹ Skatīt arī EBI Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību: https://www.eba.europa.eu/regulation - and - policy/internal - governance

Neskarot Direktīvas 2015/849/ES transponēšanu valsts līmenī, pārvaldības struktūras loceklim, kas noteikts par atbildīgo par to normatīvo un administratīvo aktu īstenošanu, kuri vajadzīgi Direktīvas (ES) 2015/849 prasību izpildei¹² , jābūt labām zināšanām, iemaņām un atbilstīgai pieredzei noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas risku noteikšanas un novērtēšanas jomā, kā arī tās politikas, kontroles un procedūru jomā. Šai personai jābūt labai izpratnei par to, cik lielā mērā iestādes uzņēmējdarbības modelis to pakļauj noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas riskiem.

¹² Vadības struktūras locekļa noteikšana par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas atbildīgo ir paredzēta pienākumu sadales nolūkos un neskar vadības struktūras galīgo atbildību par iestādes ikdienas vadību un atbildību par visām iestādes darbībām.

Šajā sakarā atbilstīgu zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumā jāņem vērā:

• a. amata loma un pienākumi, kā arī vajadzīgās spējas;
• b. izglītībā, apmācībā un praksē iegūtās zināšanas un iemaņas;
• c. praktiskā un profesionālā pieredze, kas iegūta iepriekšējos amatos; un
• d. zināšanas un iemaņas, kas iegūtas un apliecinātas vadības struktūras locekļa profesionālajā darbībā.

Lai pienācīgi novērtētu vadības locekļu prasmes, iestādēm ir jāapsver iespēja izmantot attiecīgo prasmju nepilnīgu sarakstu, kas minēts šo pamatnostādņu II pielikumā, ņemot vērā vadības struktūras locekļa ieņemtā amata nozīmi un pienākumus.

Ir jāņem vērā locekļa izglītības līmenis un profils un tas, vai tā ir saistīta ar banku un finanšu pakalpojumiem vai citām attiecīgām jomām. Jo īpaši izglītību banku un finanšu, ekonomikas, tieslietu, grāmatvedības, revīzijas, administrācijas, finanšu regulēšanas, informācijas tehnoloģiju un kvantitatīvo metožu jomā var kopumā uzskatīt par atbilstošu finanšu pakalpojumu nozarē.

Novērtējumam nav jāaprobežojas tikai ar locekļa izglītības līmeni vai pierādījumu par noteiktu darba stāžu iestādē. Ir jāveic rūpīgāka locekļa praktiskās pieredzes analīze, jo iepriekšējos amatos iegūtās zināšanas un prasmes ir atkarīgas no uzņēmējdarbības veida, apmēra un sarežģītības, kā arī šā locekļa pildīto funkciju attiecīgajā uzņēmumā.

Novērtējot vadības struktūras locekļa zināšanas, iemaņas un pieredzi, ir jāņem vērā teorētiskā un praktiskā pieredze saistībā ar šādiem elementiem:

• a. banku un finanšu tirgi;
• b. juridiskās prasības un tiesiskais regulējums;
• c. stratēģiskā plānošana, izpratne par iestādes uzņēmējdarbības stratēģiju vai uzņēmējdarbības plānu un tā izpildi;
• d. riska pārvaldība (identificē, novērtē, uzrauga, kontrolē un mazina iestādes galvenos riska veidus, tostarp vides, pārvaldības un sociālos riskus un riska faktorus);
• e. grāmatvedība un revīzija;
• f. iestādes pasākumu efektivitātes novērtējums, nodrošinot iedarbīgu pārvaldību, uzraudzību un kontroli;
• g. iestādes finanšu informācijas interpretācija, galveno problēmu apzināšana, pamatojoties uz šo informāciju, un atbilstīga kontrole un pasākumi.

Vadības struktūras locekļiem, kas pilda vadības funkcijas, jābūt pietiekami ilgai praktiskai un profesionālai pieredzei vadītāja amatā. Īstermiņa amatus var uzskatīt par daļu no novērtējuma, bet ar šādiem amatiem vien nepietiek, lai pieņemtu, ka loceklim ir pietiekama pieredze. Novērtējot iepriekšējos amatos gūto praktisko un profesionālo pieredzi, īpaša uzmanība ir jāpievērš:

• a. ieņemamā vadošā amata veidam un tā hierarhiskajam līmenim;
• b. darba stāžam;
• c. uzņēmuma, kurā tika ieņemts amats, veidam un sarežģītībai, tostarp tā organizatoriskajai struktūrai;
• d. dalībnieka kompetences, lēmumu pieņemšanas pilnvarām un atbildības jomai;
• e. amata laikā gūtajām tehniskajām zināšanām;
• f. pakļauto personu skaitam.

Vadības struktūras locekļiem, kas pilda uzraudzības funkcijas, ir jāspēj konstruktīvi apstrīdēt vadības struktūras lēmumus un efektīvi uzraudzīt tās vadības funkcijas. Atbilstīgas zināšanas, iemaņas un pieredze efektīvai uzraudzības funkciju pildīšanai var būt gūta no attiecīgiem akadēmiskiem vai administratīviem amatiem vai finanšu iestāžu vai citu sabiedrību vadības, uzraudzības vai kontroles.