+5.8. ML/TF-risico’s en prudentiële bezorgdheden
---+102. When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent …
---+103. Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and …
---+104. Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and …
|
5.8. ML/TF-risico’s en prudentiële bezorgdheden
102. Bij het analyseren van het kader voor interne governance en instellingsbrede risicobeheersing, houden bevoegde autoriteiten ook rekening met de beoordelingen die zij hebben ontvangen van AML/CFT-toezichthouders, en evalueren zij of die aanleiding geven tot prudentiële bezorgdheden. Wanneer daarentegen de beoordeling van de bevoegde autoriteit wijst op tekortkomingen in de interne risicobeheersing en het governance-kader van een instelling en de instellingsbrede risicobeheersing aanleiding geeft tot prudentiële bezorgdheden met betrekking tot het ML/TF-risico, en risico's van niet-uitvoering en ontwijking van gerichte financiële sancties, delen bevoegde autoriteiten de uitkomst van die beoordeling met AML/CFT-toezichthouders. 103. De bevoegde autoriteiten dienen te beoordelen of het algemene kader voor interne governance en risicobeheer van de instelling ook het beheer omvat van de ML/TF-risico’s, alsmede de risico’s van niet-naleving en ontwijking van gerichte financiële sancties. 104. De bevoegde autoriteiten dienen vanuit prudentieel oogpunt te beoordelen of de taken en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan met betrekking tot het AML/CFT-kader worden nageleefd. Bevoegde autoriteiten houden rekening met eventuele aanvullende informatie van de AML/CFT-toezichthouders na hun beoordeling overeenkomstig de EBA-richtsnoeren inzake gedragslijnen en procedures met betrekking tot nalevingsbeheer en de rol en verantwoordelijkheden van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris26 .
26 EBA/GL/2022/05
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
102. When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent …
|
When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent authorities should also take into account the assessments received from AML/CFT supervisors and evaluate whether these give rise to prudential concerns. Conversely, where the competent authority’s assessment indicates the shortcomings in an institution’s internal controls and governance framework and institution-wide controls give rise to prudential concerns related to ML/TF risk and risks of non-implementation and evasion of targeted financial sanctions, competent authorities should share the outcome of that assessment with AML/CFT supervisors.
|
|
103. Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and …
|
Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and risk management framework includes also the management of the ML/TF risks and the risks of non-implementation and evasion of targeted financial sanctions.
|
|
104. Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and …
|
Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and responsibilities of the management body with regard to the AML/CFT framework are being complied with. Competent authorities should take into account any supplementary information received from the AML/CFT supervisors following their assessment in line with the EBA Guidelines on policies and procedures in relation to compliance management and the role and responsibilities of the AML/CFT Compliance Officer35 .
35 EBA/GL/2022/05
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|