+5.8. NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi
---+102. When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent …
---+103. Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and …
---+104. Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and …
|
5.8. NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi
102. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un iestādes mēroga kontroles, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī novērtējumi, kas saņemti no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILL/TFN) uzraudzības iestādēm, un jāizvērtē, vai tie rada prudenciālas bažas. Savukārt, ja kompetentās iestādes novērtējums liecina par trūkumiem iestādes mēroga kontroles un pārvaldības sistēmā, bet iestādes mēroga kontroles rada prudenciālas bažas saistībā ar NILL/TF risku un mērķtiecīgu finanšu sankciju neīstenošanas un apiešanas riskiem, kompetentajām iestādēm minētā novērtējuma rezultāti jādara zināmi NILL/TFN uzraudzības iestādēm. 103. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai iestādes vispārējā iekšējā pārvaldības un riska pārvaldības sistēma ietver arī NILL/TF risku pārvaldību un mērķtiecīgu finanšu sankciju neīstenošanas un izvairīšanās riskus. 104. Kompetentajām iestādēm no uzraudzības viedokļa jānovērtē, vai tiek ievērotas vadības struktūras funkcijas un pienākumi saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas un terorisma finansēšanas apkarošanas sistēmu. Kompetentajām iestādēm jāņem vērā visa papildu informācija, kas saņemta no NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc to novērtējuma saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par politiku un procedūrām saistībā ar atbilstības nodrošināšanas pārvaldību un NILL/TFN atbilstības speciālista lomu un pienākumiem26 .
26 EBA/GL/2022/05
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
102. When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent …
|
When analysing the internal governance framework and institution-wide controls, competent authorities should also take into account the assessments received from AML/CFT supervisors and evaluate whether these give rise to prudential concerns. Conversely, where the competent authority’s assessment indicates the shortcomings in an institution’s internal controls and governance framework and institution-wide controls give rise to prudential concerns related to ML/TF risk and risks of non-implementation and evasion of targeted financial sanctions, competent authorities should share the outcome of that assessment with AML/CFT supervisors.
|
|
103. Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and …
|
Competent authorities should assess whether the institution’s overall internal governance and risk management framework includes also the management of the ML/TF risks and the risks of non-implementation and evasion of targeted financial sanctions.
|
|
104. Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and …
|
Competent authorities should assess from a prudential perspective whether the roles and responsibilities of the management body with regard to the AML/CFT framework are being complied with. Competent authorities should take into account any supplementary information received from the AML/CFT supervisors following their assessment in line with the EBA Guidelines on policies and procedures in relation to compliance management and the role and responsibilities of the AML/CFT Compliance Officer35 .
35 EBA/GL/2022/05
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|