+REGOLAMENT (UE) 2015/2365 TAL-PARLAMENT EWROPEW U TAL-KUNSILL tal-25 ta’ Novembru 2015 dwar it-trasparenza ta’ transazzjonijiet ta’ finanzjament tat-titoli u l-użu mill-ġdid u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (Test b’relevanza għaż-ŻEE)
---+KAPITOLU I SUĠĠETT, KAMP TA’ APPLIKAZZJONI U DEFINIZZJONIJIET
------+Artikolu 1 Suġġett
------+Artikolu 2 Kamp ta’ applikazzjoni
---------+Artikolu 2 1.
---------+Artikolu 2 2.
---------+Artikolu 2 3.
---------+Artikolu 2 4.
------+Artikolu 3 Definizzjonijiet
---+KAPITOLU II TRASPARENZA TA’ SFTS
------+Artikolu 4 Obbligu ta’ rapportar u salvagwardja fir-rigward ta’ SFTs
---------+Artikolu 4 1.
---------+Artikolu 4 2.
---------+Artikolu 4 3.
---------+Artikolu 4 4.
---------+Artikolu 4 5.
---------+Artikolu 4 6.
---------+Artikolu 4 7.
---------+Artikolu 4 8.
---------+Artikolu 4 9.
---------+Artikolu 4 10.
---+KAPITOLU III REĠISTRAZZJONI U SUPERVIŻJONI TA’ REPOŻITORJU TAT-TRANSAZZJONIJIET
------+Artikolu 5 Reġistrazzjoni ta’ repożitorju tat-transazzjonijiet
---------+Artikolu 5 1.
---------+Artikolu 5 2.
---------+Artikolu 5 3.
---------+Artikolu 5 4.
---------+Artikolu 5 5.
---------+Artikolu 5 6.
---------+Artikolu 5 7.
---------+Artikolu 5 8.
------+Artikolu 6 Notifika lill-awtoritajiet kompetenti u konsultazzjoni magħhom qabel ir-reġistrazzjoni jew l-estensjoni tar-reġistrazzjoni
---------+Artikolu 6 1.
---------+Artikolu 6 2.
------+Artikolu 7 Eżami tal-applikazzjoni
---------+Artikolu 7 1.
---------+Artikolu 7 2.
------+Artikolu 8 Notifika tad-deċiżjonijiet tal-ESMA relatati mar-reġistrazzjoni jew l-estensjoni tar-reġistrazzjoni
---------+Artikolu 8 1.
---------+Artikolu 8 2.
---------+Artikolu 8 3.
------+Artikolu 9 Setgħat tal-ESMA
---------+Artikolu 9 1.
---------+Artikolu 9 2.
------+Artikolu 10 Irtirar tar-reġistrazzjoni
---------+Artikolu 10 1.
---------+Artikolu 10 2.
---------+Artikolu 10 3.
---------+Artikolu 10 4.
------+Artikolu 11 Tariffi għas-superviżjoni
---------+Artikolu 11 1.
---------+Artikolu 11 2.
------+Artikolu 12 Trasparenza u disponibbiltà tad-data miżmuma f’repożitorju tat-transazzjonijiet
---------+Artikolu 12 1.
---------+Artikolu 12 2.
---------+Artikolu 12 3.
---+KAPITOLU IV TRASPARENZA FIL-KONFRONT TAL-INVESTITURI
------+Artikolu 13 Trasparenza ta’ impriżi ta’ investiment kollettiv fir-rapporti perjodiċi
---------+Artikolu 13 1.
---------+Artikolu 13 2.
---------+Artikolu 13 3.
------+Artikolu 14 Trasparenza ta’ impriżi ta’ investiment kollettiv fid-dokumenti prekuntrattwali
---------+Artikolu 14 1.
---------+Artikolu 14 2.
---------+Artikolu 14 3.
---+KAPITOLU V TRASPARENZA FL-UŻU MILL-ĠDID
------+Artikolu 15 Użu mill-ġdid ta’ strumenti finanzjarji riċevuti taħt arranġament kollaterali
---------+Artikolu 15 1.
---------+Artikolu 15 2.
---------+Artikolu 15 3.
---------+Artikolu 15 4.
---+KAPITOLU VI SUPERVIŻJONI U AWTORITAJIET KOMPETENTI
------+Artikolu 16 Deżinjazzjoni u setgħat tal-awtoritajiet kompetenti
---------+Artikolu 16 1.
---------+Artikolu 16 2.
---------+Artikolu 16 3.
------+Artikolu 17 Kooperazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti
---------+Artikolu 17 1.
---------+Artikolu 17 2.
---------+Artikolu 17 3.
------+Artikolu 18 Segretezza professjonali
---------+Artikolu 18 1.
---------+Artikolu 18 2.
---------+Artikolu 18 3.
---------+Artikolu 18 4.
---------+Artikolu 18 5.
---+KAPITOLU VII RELAZZJONIJIET MA’ PAJJIŻI TERZI
------+Artikolu 19 Ekwivalenza u rikonoxximent tar-repożitorji tat-transazzjonijiet
---------+Artikolu 19 1.
---------+Artikolu 19 2.
---------+Artikolu 19 3.
---------+Artikolu 19 4.
---------+Artikolu 19 5.
---------+Artikolu 19 6.
---------+Artikolu 19 7.
---------+Artikolu 19 8.
------+Artikolu 20 Aċċess indirett għad-data bejn l-awtoritajiet
------+Artikolu 21 Ekwivalenza tar-rapportar
---------+Artikolu 21 1.
---------+Artikolu 21 2.
---+KAPITOLU VIII SANZJONIJIET AMMINISTRATTIVI U MIŻURI AMMINISTRATTIVI OĦRA
------+Artikolu 22 Sanzjonijiet amministrattivi u miżuri amministrattivi oħra
---------+Artikolu 22 1.
---------+Artikolu 22 2.
---------+Artikolu 22 3.
---------+Artikolu 22 4.
---------+Artikolu 22 5.
---------+Artikolu 22 6.
---------+Artikolu 22 7.
------+Artikolu 23 Determinazzjoni ta’ sanzjonijiet amministrattivi u miżuri amministrattivi oħra
------+Artikolu 24 Rapportar ta’ ksur
---------+Artikolu 24 1.
---------+Artikolu 24 2.
---------+Artikolu 24 3.
------+Artikolu 25 Skambju ta’ informazzjoni mal-ESMA
---------+Artikolu 25 1.
---------+Artikolu 25 2.
---------+Artikolu 25 3.
---------+Artikolu 25 4.
------+Artikolu 26 Pubblikazzjoni tad-deċiżjonijiet
---------+Artikolu 26 1.
---------+Artikolu 26 2.
---------+Artikolu 26 3.
---------+Artikolu 26 4.
---------+Artikolu 26 5.
---------+Artikolu 26 6.
------+Artikolu 27 Dritt ta’ appell
------+Artikolu 28 Sanzjonijiet u miżuri oħra għall-fini tal-Artikoli 13 u 14
---+KAPITOLU IX RIEŻAMI
------+Artikolu 29 Rapporti u rieżami
---------+Artikolu 29 1.
---------+Artikolu 29 2.
---------+Artikolu 29 3.
---------+Artikolu 29 4.
---------+Artikolu 29 5.
---+KAPITOLU X DISPOŻIZZJONIJIET FINALI
------+Artikolu 30 Eżerċizzju ta’ setgħat delegati
---------+Artikolu 30 1.
---------+Artikolu 30 2.
---------+Artikolu 30 3.
---------+Artikolu 30 4.
---------+Artikolu 30 5.
------+Artikolu 31 Proċedura ta’ kumitat
---------+Artikolu 31 1.
---------+Artikolu 31 2.
------+Artikolu 32 Emendi għar-Regolament (UE) Nru 648/2012
------+Artikolu 32a Aċċessibbiltà tal-informazzjoni dwar il-punt ta’ aċċess uniku Ewropew
---------+Artikolu 32a 1.
---------+Artikolu 32a 2.
---------+Artikolu 32a 3.
---------+Artikolu 32a 4.
---------+Artikolu 32a 5.
---------+Artikolu 32a 6.
---------+Artikolu 32a 7.
------+Artikolu 33 Dħul fis-seħħ u applikazzjoni
---------+Artikolu 33 1.
---------+Artikolu 33 2.
---+ANNESS
 English - European Union - Financial Industry - Banking - Capital Markets -

REGOLAMENT (UE) 2015/2365 TAL-PARLAMENT EWROPEW U TAL-KUNSILL tal-25 ta’ Novembru 2015 dwar it-trasparenza ta’ transazzjonijiet ta’ finanzjament tat-titoli u l-użu mill-ġdid u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (Test b’relevanza għaż-ŻEE)

REGOLAMENT (UE) 2015/2365 TAL-PARLAMENT EWROPEW U TAL-KUNSILL

tal-25 ta’ Novembru 2015

dwar it-trasparenza ta’ transazzjonijiet ta’ finanzjament tat-titoli u l-użu mill-ġdid u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012

(Test b’relevanza għaż-ŻEE)

Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.

1. Ħarsa ġenerali

,
KAPITOLU I SUĠĠETT, KAMP TA’ APPLIKAZZJONI U DEFINIZZJONIJIET KAPITOLU I SUĠĠETT, KAMP TA’ APPLIKAZZJONI U DEFINIZZJONIJIET
KAPITOLU II TRASPARENZA TA’ SFTS KAPITOLU II TRASPARENZA TA’ SFTS
KAPITOLU III REĠISTRAZZJONI U SUPERVIŻJONI TA’ REPOŻITORJU TAT-TRANSAZZJONIJIET KAPITOLU III REĠISTRAZZJONI U SUPERVIŻJONI TA’ REPOŻITORJU TAT-TRANSAZZJONIJIET
KAPITOLU IV TRASPARENZA FIL-KONFRONT TAL-INVESTITURI KAPITOLU IV TRASPARENZA FIL-KONFRONT TAL-INVESTITURI
KAPITOLU V TRASPARENZA FL-UŻU MILL-ĠDID KAPITOLU V TRASPARENZA FL-UŻU MILL-ĠDID
KAPITOLU VI SUPERVIŻJONI U AWTORITAJIET KOMPETENTI KAPITOLU VI SUPERVIŻJONI U AWTORITAJIET KOMPETENTI
KAPITOLU VII RELAZZJONIJIET MA’ PAJJIŻI TERZI KAPITOLU VII RELAZZJONIJIET MA’ PAJJIŻI TERZI
KAPITOLU VIII SANZJONIJIET AMMINISTRATTIVI U MIŻURI AMMINISTRATTIVI OĦRA KAPITOLU VIII SANZJONIJIET AMMINISTRATTIVI U MIŻURI AMMINISTRATTIVI OĦRA
KAPITOLU IX RIEŻAMI KAPITOLU IX RIEŻAMI
KAPITOLU X DISPOŻIZZJONIJIET FINALI KAPITOLU X DISPOŻIZZJONIJIET FINALI
ANNESS



ANNESS

Taqsima A —    Informazzjoni li għandha tingħata fir-rapporti ta’ kull sitt xhur u f’dawk annwali tal-UCITS u r-rapport annwali tal-AIF

Data globali:

— 
L-ammont ta’ titoli u komoditajiet b’self bħala proporzjon tat-total tal-assi li jissellfu ddefinit bħala li ma jinkludux flus kontanti u ekwivalenti ta’ flus kontanti;
— 
L-ammont ta’ assi involuti f’kull tip ta’ SFT u swaps tar-redditu totali espressi bħala ammont assolut (fil-munita tal-impriża ta’ investiment kollettiv) u bħala proporzjon tal-assi tal-impriża ta’ investiment kollettiv mmaniġġjati (AUM)

Data ta’ konċentrazzjoni:

— 
L-għaxar l-akbar emittenti tal-kollateral fl-SFTs u s-swaps tar-redditu totali kollha (disaggregazzjoni ta’ volumi tat-titoli kollaterali u komoditajiet riċevuti skont l-isem tal-emittent)
— 
L-ewwel 10 kontropartijiet ta’ kull tip ta’ SFTs u swaps tar-redditu totali separatament (Isem tal-kontroparti u l-volum gross ta’ transazzjonijiet pendenti)

Data ta’ transazzjoni aggregata għal kull tip ta’ SFT u swaps tar-redditu totali b’mod separat li għandha tiġi disaggregata skont il-kategoriji ta’ hawn taħt:

— 
Tip u kwalità ta’ kollateral;
— 
Perijodu ta’ maturità tal-kollateral disaggregat fil-meded ta’ maturità li ġejjin: anqas minn jum, minn jum sa ġimgħa, minn ġimgħa sa xahar, minn xahar sa tliet xhur, minn tliet xhur sa sena, aktar minn sena, maturità bla limitu;
— 
Munita tal-kollateral;
— 
Perijodu ta’ maturità tal-SFTs u s-swaps tar-redditu totali disaggregat fil-meded ta’ maturità li ġejjin: anqas minn jum, minn jum sa ġimgħa, minn ġimgħa sa xahar, minn xahar sa tliet xhur, minn tliet xhur sa sena, aktar minn sena, transazzjonijiet bla żmien;
— 
Pajjiż li fih ikunu stabbiliti l-kontropartijiet;
— 
Riżoluzzjoni u kklerjar, (eż., tliet partijiet, Kontroparti Ċentrali, bilaterali).

Data dwar l-użu mill-ġdid ta’ kollateral:

— 
Proporzjon ta’ kollateral riċevut li jintuża mill-ġdid, imqabbel mal-ammont massimu speċifikat fil-prospett jew fl-iżvelar lil investituri;
— 
Ir-redditu fuq l-investiment mill-ġdid tal-kollateral fi flus kontanti għall-impriża ta’ investiment kollettiv.

Salvagwardja ta’ kollateral riċevut mill-impriża ta’ investiment kollettiv bħala parti mill-SFTs u s-swaps tar-redditu totali:

Numru u ismijiet ta’ kustodji u l-ammont ta’ assi kollaterali salvagwardati minn kull wieħed mill-kustodji

Salvagwardja ta’ kollateral mogħti mill-impriża ta’ investiment kollettiv bħala parti mill-SFTs u s-swaps tar-redditu totali:

Il-proporzjon ta’ kollateral miżmum f’kontijiet segregati jew f’kontijiet akkomunati, jew fi kwalunkwe kont ieħor

Data dwar ir-redditu u l-ispiża għal kull tip ta’ SFTs u swaps tar-redditu totali diżaggregati bejn l-impriża ta’ investiment kollettiv, il-maniġer ta’ impriża ta’ investiment kollettiv u partijiet terzi (eż. aġent mutwanti) f’termini assoluti u bħala perċentwali tar-redditi ġenerali ġġenerati minn dak it-tip ta’ SFTs u swaps tar-redditu totali

Taqsima B –    Informazzjoni li għandha tiġi inkluża fi prospett tal-UCITS u l-iżvelar lill-investituri tal-AIF:

— 
Deskrizzjoni ġenerali tal-SFTs u s-swaps tar-redditu totali użati mill-impriża ta’ investiment kollettiv u r-raġuni għall-użu tagħhom.
— 
Data ġenerali li għandha tiġi rrappurtata għal kull tip ta’ SFTs u swaps tar-redditu totali
— 
Tipi ta’ assi li jistgħu jkunu soġġetti għalihom
— 
Proporzjon massimu ta’ AUM li jistgħu jkunu soġġetti għalihom
— 
Proporzjon mistenni ta’ AUM li ser ikun soġġett għal kull wieħed minnhom.
— 
Kriterji użati biex jintgħażlu l-kontropartijiet (inkluż l-istatus legali, il-pajjiż ta’ oriġini, il-klassifikazzjoni minima tal-kreditu).
— 
Kollateral aċċettabbli: deskrizzjoni ta’ kollateral aċċettabbli fir-rigward tat-tipi ta’ assi, l-emittent, il-maturità, il-likwidità kif ukoll id-diversifikazzjoni tal-kollateral u l-politiki ta’ korrelazzjoni.
— 
Valutazzjoni tal-kollateral: deskrizzjoni tal-metodoloġija ta’ valutazzjoni tal-kollateral użata u r-raġuni għaliha, u jekk jintużawx rivalutazzjoni ta’ kuljum u marġni ta’ varjazzjoni ta’ kuljum.
— 
Immaniġġjar tar-riskju: deskrizzjoni tar-riskji marbuta mal-SFTs u s-swaps tar-redditu totali, kif ukoll ir-riskji marbuta mal-immaniġġar tal-kollateral, bħal riskji operazzjonali, riskji tal-likwidità, tal-kontroparti, ta’ kustodja u riskji legali kif ukoll, fejn applikabbli, ir-riskji li jirriżultaw mill-użu mill-ġdid.
— 
Speċifikazzjoni ta’ kif l-assi soġġetti għall-SFTs u s-swaps tar-redditu totali u l-kollateral riċevut jiġu salvagwardati (eż. għand kustodju tal-fondi).
— 
Speċifikazzjoni ta’ kwalunkwe restrizzjoni (regolatorja jew awtoimposta) fuq l-użu mill-ġdid tal-kollateral.
— 
Politika dwar il-kondiviżjoni tar-redditu mill-SFTs u s-swaps tar-redditu totali: deskrizzjoni tal-proporzjonijiet tal-introjtu ġġenerat mill-SFTs u s-swaps tar-redditu totali li jerġa’ jmur lura fl-impriża ta’ investiment kollettiv, u tal-ispejjeż u t-tariffi assenjati lill-maniġer jew partijiet terzi (eż. aġent mutwanti). Il-prospett jew l-iżvelar lill-investituri għandu jindika wkoll jekk dawn il-partijiet humiex relatati mal-maniġer.

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R2365
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.