6.2 Siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ar didinimo vertinimas

Vertindamos siūlomą kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimą ar didinimą pagal Direktyvos 2013/36/ES 22 ir 23 straipsnius, prudencinės priežiūros institucijos turėtų, kai būtina, vertinimo tikslais bendradarbiauti ir keistis informacija su atitinkamomis už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingomis priežiūros institucijomis, ypač atsižvelgiant į pagrįstus įtarimus dėl pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo, susijusius su siūlomu pirkėju, ar pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo riziką, siejamą su siūlomu kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimu ar didinimu⁹ . Prudencinės priežiūros institucijos turėtų, kai būtina, prašyti atitinkamą už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingą priežiūros instituciją pateikti informaciją, būtiną siekiant įvertinti kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu kriterijus, nustatytus Direktyvos 2013/36/ES 23 straipsnio 1 dalies e punkte, pagal Bendrų riziką ribojančio kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ir didinimo finansų sektoriuje vertinimo gairių 14 skirsnį.¹⁰

⁹ Pagal bendras ESMA ir EBI gaires dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo pagal direktyvas 2013/36/ES ir 2014/65/ES (EBA/GL/2021/06) ir Bendras riziką ribojančio kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ir didinimo vertinimo gaires bankininkystės, draudimo ir vertybinių popierių sektoriuje (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Bendros riziką ribojančio kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ir didinimo vertinimo gairės bankininkystės, draudimo ir vertybinių popierių sektoriuje (JC/GL/2016/01).

Be to, tais atvejais, kai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, susijusi su įstaiga ar pareiškėju, yra padidėjusi, prudencinės priežiūros institucija turėtų, kai reikia, prašyti finansinės žvalgybos padalinį pateikti informaciją, būtiną prašymui dėl siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ar didinimo įvertinti. Tai yra ypač svarbu tais atvejais, kai esama pakankamai pagrindo įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba padidėjo jos rizika, ir ji yra susijusi su įstaiga ar pareiškėju, ypač tais atvejais, kai atsižvelgiant į turimą informaciją kyla įtarimų dėl lėšų kilmės teisėtumo.

Prašydama pateikti informaciją prudencinės priežiūros institucija turėtų prašyti pateikti visą svarbią informaciją, pateiktą kartu su pranešimu ar su juo susijusią, kaip numatyta Direktyvos 2013/36/ES 22 straipsnio 1 dalyje. Prašyme būtina aiškiai nurodyti juridinius ir fizinius asmenis, siekiant užtikrinti, kad būtų pateikti reikiamo asmens duomenys.

Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus prieštarauti siūlomam įsigijimui atsižvelgiant į kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu kriterijų, nustatytų Direktyvos 2013/36/ES 23 straipsnio 1 dalies e punkte, vertinimo rezultatus, prudencinės priežiūros institucija turėtų informuoti apie atitinkamą sprendimą ar jo dalis atitinkamą už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingą priežiūros instituciją ir finansinės žvalgybos padalinį.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos prudencinės priežiūros institucijų prašymu turėtų bendradarbiauti ir pateikti savo pareiškėjo vertinimą kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu požiūriu, kad būtų galima įvertinti siūlomą kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimą ar didinimą. Kai reikia, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija, vertindama prašymą, taip pat turėtų prašyti finansinės žvalgybos padalinį pateikti informaciją, nebent tokia informacija prudencinės priežiūros institucijai jau būtų žinoma arba prudencinės priežiūros institucija jau kreipėsi į finansinės žvalgybos padalinį su prašymu pateikti tokią informaciją.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų savo iniciatyva dalytis su prudencinės priežiūros institucijomis informacija, laikoma svarbia vertinant siūlomą kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimą ar didinimą, kai joms yra žinomi nauji faktai, susiję su įstaigų, jų akcininkų ar valdymo organo narių ar pagrindines užduotis atliekančių asmenų pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu.

Atsižvelgiant į trumpą teisinį terminą, per kurį prudencinės priežiūros institucija turi įvertinti prašymą, prašoma informacija, susijusi su siūlomu kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimu ar didinimu, turi būti pateikta nedelsiant.