6.2 Priekšlikumā iekļauto ieguvumu vai būtisko līdzdalību novērtējums

Novērtējot ierosināto ieguvumu vai būtiskās līdzdalības pieaugumu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 22. un 23. pantu, prudenciālās uzraudzības iestādēm, ja tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, ir jāsadarbojas un jāveic informācijas apmaiņa ar attiecīgajām NILL/TFN uzraudzības iestādēm viņu novērtējuma nolūkā, it īpaši attiecībā uz pietiekami pamatotu novērtējumu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas aizdomām saistībā ar ierosinātu iegādi vai nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riskiem, kas attiecas uz ierosinātu ieguvumu vai būtiskas līdzdalības pieaugumu⁹ . Prudenciālās uzraudzības iestādēm, ja tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, ir jāpieprasa informācija no attiecīgās NILL/TFN uzraudzības iestādes nolūkā novērtēt NILL/TFN kritēriju, kas ir noteikts Direktīvas 2013/36/ES 23. panta 1. punkta e) apakšpunktā, saskaņā ar 14. daļu no kopīgajām pamatnostādnēm par ieguvumu un būtiskas līdzdalības pieauguma prudenciālo novērtējumu.¹⁰

⁹ Saskaņā ar kopīgajām ESMA un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un to personu piemērotības novērtēšanu, kuras pilda pamatfunkcijas, saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu 2014/65/ES (EBA/GL/2021/06) un kopīgajām pamatnostādnēm par ieguvumu un būtiskas līdzdalības pieauguma prudenciālo novērtējumu banku darbības, apdrošināšanas un vērtspapīru sektorā (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Kopīgās pamatnostādnes, veicot piesardzīgu novērtējumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu un palielināšanu, banku, apdrošināšanas un vērtspapīru nozarē (JC/GL/2016/01).

Turklāt situācijās, kad pieaug ar iestādi vai pieteikuma iesniedzēju saistītais nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risks, prudenciālās uzraudzības iestādei, ja tas ir piemērojams, jāiegūst informācija no finanšu ziņu vākšanas vienībām, lai informētu par savu ieteikuma novērtējumu saistībā ar ierosinātu ieguvumu vai būtiskas līdzdalības pieaugumu. Tas ir īpaši svarīgi gadījumos, ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka saistībā ar šo iestādi vai pieteikuma iesniedzēju bijusi veikta, tiek veikta vai ir mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu vai teroristu finansēšanu, vai pastāv paaugstināts risks, jo sevišķi situācijās, kad pieejamā informācija izraisa aizdomas par līdzekļu izcelsmes likumīgumu.

Pieprasot informāciju, prudenciālās uzraudzības iestādei, kura veic pieprasījumu, ir jāsniedz visa attiecīgā informācija, kas tiek sniegta kopā ar paziņojumu vai saistībā ar to, saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 22. panta 1. punktu. Pieprasījumā ir skaidri jāidentificē juridiskās un fiziskās personas, lai nodrošinātu datu sniegšanu par atbilstošo personu.

Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj iebilst pret ierosināto ieguvumu, pamatojoties uz Direktīvas 2013/36/ES 23. panta 1. punkta e) apakšpunktā noteikto kritēriju, prudenciālās uzraudzības iestādei ir jāsniedz informācija par attiecīgo lēmumu vai lēmuma daļām attiecīgajai NILL/TFN uzraudzības iestādei un finanšu ziņu vākšanas vienībai.

NILL/TFN uzraudzības iestādes

NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālo uzraudzības iestāžu pieprasījuma ir jāsadarbojas un jāsniedz savs pieteikuma iesniedzēja novērtējums no NILL/TFN perspektīvas, lai novērtētu ierosināto ieguvumu vai palielinātu būtiskās līdzdalības. Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādei jācenšas iegūt arī informācija no finanšu ziņu vākšanas vienības viņu novērtējuma ietvaros, kad vien šāda informācija jau nav pieejama prudenciālās uzraudzības iestādei vai prudenciālās uzraudzības iestāde nav veikusi pieprasījumu no finanšu ziņu vākšanas vienības.

NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc savas iniciatīvas ir jāsniedz prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija, kas tiek uzskatīta par saistītu ar ierosinātās iegādes ieguvumu vai būtiskas līdzdalības pieaugumiem, ja viņiem ir zināmi jauni fakti saistībā ar iestāžu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju / teroristu finansēšanu, to akcionāriem vai arī vadības struktūras locekļiem un personām, kuras pilda pamatfunkcijas.

Ierosinātās ieguves vai būtiskas līdzdalības kontekstā pieprasītā informācija ir jāsniedz bez nepamatotas kavēšanās, ņemot vērā neilgo juridisko periodu, kas šāda pieteikuma novērtējumam ir paredzēts no prudenciālās uzraudzības iestādes puses.