6.2 Ocena nameravanih pridobitev ali povečanj kvalificiranih deležev

Pri ocenjevanju nameravane pridobitve ali povečanja kvalificiranih deležev v skladu s členoma 22 in 23 Direktive 2013/36/EU bi morali bonitetni nadzorniki, kadar se zdi to potrebno, sodelovati z zadevnimi nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in si z njimi izmenjati informacije za namene svoje ocene, zlasti z vidika utemeljenih razlogov za sum PD/FT v zvezi z nameravanim pridobiteljem ali tveganj PD/FT, ki bi nastala po nameravani pridobitvi ali povečanju kvalificiranih deležev⁹ . Bonitetni nadzorniki bi morali, kadar se zdi to potrebno, zahtevati infor macije od zadevnega nadzornika za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma za namene ocenjevanja merila o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma iz člena 23(1)(e) Direktive 2013/36/EU v skladu z odstavkom 14 Skupnih smernic o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev¹⁰ .

⁹ V skladu s Skupnimi smernicami ESMA in EBA o ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij v skladu z Direktivo 2013/36/EU in Direktivo 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06) in Skupnimi smernicami o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev v finančnem sektorju (JC/GL/2016/01).

¹⁰ Skupne smernice o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev v finančnem sektorju (JC/GL/2016/01).

Poleg tega bi moral bonitetni nadzornik, kadar je to ustrezno, v primerih, ko se poveča tveganje PD/FT v zvezi z institucijo ali vlagateljem, za informacije zaprositi tudi finančnoobveščevalne enote in pridobljene informacije uporabiti v svoji oceni vloge za nameravano pridobitev ali povečanje kvalificiranih deležev. To je zlasti pomembno v primerih, ko obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da poteka ali je potekalo pranje denarja ali financiranje terorizma oziroma se je zgodil njun poskus, ali kadar v zvezi z institucijo ali vlagateljem obstaja večje tveganje za to in zlasti v primerih, ko razpoložljive informacije vzbujajo sum o zakonitosti izvora kapitala.

Bonitetni nadzornik prosilec bi moral pri vložitvi zahteve za informacije zagotoviti vse pomembne informacije, priložene uradnemu obvestilu iz člena 22(1) Direktive 2013/36/EU ali povezane z njim. V zahtevi bi morale biti pravne in fizične osebe jasno opredeljene, da se zagotovi predložitev po datkov za pravo osebo.

V primerih, ko se bonitetni nadzornik odloči nasprotovati nameravani pridobitvi na podlagi rezultata ocenjevanja merila o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma iz člena 23(1)(e) Direktive 2013/36/EU, bi moral bonitetni nadzornik zadevni sklep ali dele sklepa predložiti tudi zadevnemu nadzorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in finančnoobveščevalni enoti.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na zahtevo bonitetnih nadzornikov sodelovati in predložiti svojo oceno vlagatelja z vidika preprečevanja pranja denarja/financiranja terorizma, da se oceni nameravana pridobitev ali povečanje kvalificiranih deležev. Kadar je to ustrezno, bi moral nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v okviru svoje ocene za informacije zaprositi tudi finančnoobveščevalno enoto, razen če so takšne informacije že na voljo bonitetnemu nadzorniku ali p a je bonitetni nadzornik zanje zaprosil finančnoobveščevalno enoto.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na lastno pobudo bonitetnim nadzornikom predložiti informacije, ki se štejejo kot pomembne za oceno nameravanih pridobitev ali povečanj kvalificiranih deležev, kadar izvedo za nova dejstva v zvezi s PD/FT pri institucijah, njihovih delničarjih ali njihovih članih upravljalnega organa in nosilcih ključnih funkcij.

Informacije, ki se zahtevajo v okviru nameravanih pri dobitev ali povečanj kvalificiranih deležev, bi bilo treba zaradi kratkega pravnega roka, v katerem mora bonitetni nadzornik takšno vlogo oceniti, zagotoviti brez nepotrebnega odlašanja.