+34. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jikkonsultaw lill - awtorità kompetenti tal - AML/CFT …

34. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jikkonsultaw lill - awtorità kompetenti tal - AML/CFT …

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jikkonsultaw lill - awtorità kompetenti tal - AML/CFT f’konformità mal - Artikolu 48(c)5 tas - CRD, u sussegwentement jivvalutaw il - livell ta' impatt prudenzjali mistenni ta’ dawn li ġejjin:

  • a) l- għarfien u l - ħiliet tal - persuna responsabbli mill - konformità tat- TCB mar - rekwiżiti tal - AML/CFT fl - Istat Membru fejn tkun ġiet sottomessa l - applikazzjoni għall -awtorizzazzjoni. Din il- valutazzjoni għandha tkopri l - għarfien adegwat tal - persuna tal - liġijiet u r - regolamenti lokali li jirregolaw l - AML/CFT tal - Istati Membri fejn se tiġi stabbilita t - TCB;
  • b) jekk il - valutazzjoni tar - riskju ta’ ML/TF tat - TCB prevista hijiex plawżibbli fid -dawl tad- daqs, il- mudell tan - negozju u l - klijenti fil - mira tat - TCB, jekk din tinkorporax b’mod adegwat il - fatturi ta’ riskju inerenti relatati mal - klijenti fil - mira, mal - prodotti u s - servizzi offruti u l - kanali ta’ distribuzzjoni użati;
  • c) jekk l - arranġamenti u r - riżorsi ddedikati għall - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT tat - TCB humiex biżżejjed fid -dawl tal-livell tar- riskji ta’ ML/TF identifikati fil - valutazzjoni tar - riskju ta’ ML/TF tat- TCB;
  • d) l-adegwatezza tal- politiki u l - proċeduri relatati mal - AML/CF tas - sistemi interni u l - kontrolli tat- TCB. Il - valutazzjoni għandha tiffoka wkoll fuq kif il - politiki u l - proċeduri ewlenin proposti jippermettu lit - TCB tnaqqas ir - riskji ta' ML/TF identifikati fil - valutazzjoni tar - riskju ta’ ML/TF tat- TCB hekk kif ikollha aċċess għas - suq.

1. Ħarsa ġenerali

,

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.