34. Kompetentajām iestādēm ir jākonsultējas ar iestādi, kas ir kompetenta NILLN/TFN jomā saskaņā ar …

Kompetentajām iestādēm ir jākonsultējas ar iestādi, kas ir kompetenta NILLN/TFN jomā saskaņā ar KPD 48.c panta 5. punktu, un pēc tam jānovērtē paredzamā prudenciālā ietekme attiecībā uz šādiem aspektiem:

• a) tās personas zināšanas un prasmes, kura ir atbildīga par TVF atbilstību NILLN/TFN prasībām dalībvalstī, kurā iesniegts pieteikums darbības atļaujas saņemšanai. Šajā novērtējumā jāņem vērā tas, vai personai ir pietiekamas zināšanas par vietējiem tiesību aktiem un noteikumiem, kas regulē NILLN/TFN jomu tajās dalībvalstīs, kurās TVF tiks izveidota;
• b) vai paredzētais TVF NILL/TF riska novērtējums ir ticams, ņemot vērā TVF lielumu, uzņēmējdarbības modeli un mērķa klientus, un vai tajā ir pienācīgi ietverti raksturīgie riska faktori, kas saistīti ar mērķa klientiem, piedāvātajiem produktiem un pakalpojumiem, kā arī izmantotajiem izplatīšanas kanāliem;
• c) vai TVF NILLN/TFN atbilstības nodrošināšanas funkcijai noteiktie pasākumi un piešķirtie resursi ir pietiekami, ņemot vērā TVF NILL/TF riska novērtējumā identificēto NILL/TF riska līmeni;
• d) TVF iekšējo sistēmu un kontroles mehānismu ar NILLN/TFN saistītās politikas un procedūru atbilstība. Novērtējumā jāpievērš uzmanība arī tam, kā ierosinātā galvenā politika un procedūras ļautu TVF mazināt tās NILL/TF riska novērtējumā identificētos NILL/TF riskus dienā, kad tā uzsāk darbību tirgū.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.