34. Die zuständigen Behörden sollten die für die Bekämpfung von Geldwäsche und …

Die zuständigen Behörden sollten die für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständige Behörde gemäß Artikel 48c Absatz 5 der CRD konsultieren und anschließend das Ausmaß der erwarteten aufsichtlichen Auswirkungen folgender Faktoren bewerten:

• a) die Kenntnisse und Fähigkeiten der Person, die in dem Mitgliedstaat, in dem der Zulassungsantrag gestellt wurde, für die Einhaltung der Anforderungen an die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durch die Zweigstelle aus einem Drittland ver antwortlich ist. Diese Bewertung sollte Folgendes umfassen: ob die betreffende Person über ausreichende Kenntnisse der lokalen Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in den Mitgliedstaaten verfügt, in denen die Z weigstelle aus einem Drittland errichtet werden soll;
• b) ob die geplante Risikobewertung der Zweigstelle aus einem Drittland hinsichtlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angesichts ihrer Größe, ihres Geschäftsmodells und ihrer Zielkunden plausibel ist und ob sie die inhärenten Risikofaktoren in Bezug auf die Zielkunden, die angebotenen Produkte und Dienstleistungen sowie die genutzten Vertriebskanäle angemessen berücksichtigt;
• c) ob die Vorkehrungen und Ressourcen, die für die Compliance- Funktion der Zweigstelle aus einem Drittland zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgesehen sind, angesichts des Ausmaßes der Risiken, die in der Bewertung des Risikos der Gel dwäsche und Terrorismusfinanzierung der Zweigstelle aus einem Drittland ermittelt wurden, ausreichend sind;
• d) ob die Grundsätze und Verfahren im Zusammenhang mit der Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Rahmen der internen Systeme und Kontrollen der Zweigstelle aus einem Drittland angemessen sind. Bei der Bewertung sollte zudem im Mittelpunkt s tehen, inwiefern die vorgeschlagenen zentralen Grundsätze und Verfahren es der Zweigstelle aus einem Drittland ermöglichen würden, die Risiken der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu mindern, die im Rahmen der Bewertung des Risikos der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der Zweigstelle aus einem Drittland am Tag ihres Marktzugangs ermittelt wurden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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