34. Kompetentingos institucijos turėtų konsultuotis su kompetentinga institucija, kovojančia su …

Kompetentingos institucijos turėtų konsultuotis su kompetentinga institucija, kovojančia su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu pagal KRD 48 straipsnio c punkto 5 dalį ir vėliau įvertinti, kokį tikėtiną rizikos ribojimo poveikį turės šie veiksniai:

• a) asmens, atsakingo už trečiosios valstybės filialo kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų laikymąsi valstybėje narėje, kurioje pateiktas prašymas išduoti veiklos leidimą, žinios ir įgūdžiai. Šio vertinimo metu turėtų būti įsitikinta, ar asmuo turi pakankamai žinių apie valstybių narių, kuriose bus įsteigtas trečiosios valstybės filialas, vietos įstatymus ir kitus teisės aktus, kuriais reglamentuojama kova su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu;
• b) ar numatomo trečiosios valstybės filialo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimas yra patikimas atsižvelgiant į trečiosios valstybės filialo dydį, verslo modelį ir tikslinius klientus, ar jame tinkamai atsižvelgiama į kylančios rizikos veiksnius, susijusius su tiksliniais klientais, siūlomais produktais ir paslaugomis bei naudojamais platinimo kanalais;
• c) ar priemonės ir ištekliai, skirti trečiosios valstybės filialo kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimų laikymosi funkcijai, yra pakankami, atsižvelgiant į trečiosios valstybės filialo pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinime nustatytą šių grėsmių lygį;
• d) trečiosios valstybės filialo vidaus sistemų ir kontrolės priemonių kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu politikos ir procedūrų tinkamumas. Vertinime taip pat turėtų būti atkreiptas dėmesys į tai, kaip siūlomos pagrindinės politikos kryptys ir procedūros leistų trečiosios valstybės filialui sumažinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo grėsmes, nustatytas trečiosios valstybės filialo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinime tą dieną, kai jis įžengė į rinką.

17

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.