124. De kompetente myndigheder bør kontrollere og ved hjælp af passende dokumentation gennemgå, at …

De kompetente myndigheder bør kontrollere og ved hjælp af passende dokumentation gennemgå, at den del af kapitalen, der er indbetalt fuldt ud i henhold til litra a) eller b) ovenfor, faktisk er indbetalt fuldt ud, er af legitim oprindelse og er bogført i virksomhedens registre før meddelelse af tilladelsen. For at vurdere den legitime kilde til midlerne²⁴ , bør de kompetente myndigheder anvende kriterierne i punkt 14.5 og 14.6 i ESA's Fælles retningslinjer vedrørende tilsynsmæssig vurdering af den påtænkte erhvervelse af kvalificerede kapitalandele²⁵ , vedrørende den aktivitet, der har genereret midlerne, og de midler, hvorigennem de er blevet overført, under hensyntagen til, om de kan give anledning til en øget risiko for hvidvask eller terrorfinansiering.

²⁴ "Midlernes oprindelse": oprindelsen af de midler, der indgår i en forretningsforbindelse eller en lejlighedsvis transaktion. Dette omfatter den aktivitet, der genererede de midler, der er anvendt i forretningsforbindelsen, f.eks. kundens løn, og de midler, hvormed kundens midler blev overført. Midlerne kunne også stamme fra en "formuekilde",

²⁵ JC/GL/2016/01 af 20. december 2016 om tilsynsmæssig vurdering af erhvervelser og stigninger i kvalificerede kapitalandele i den finansielle sektor, tilgængelig på: https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/other-topics/joint-guidelines-for-the-prudential-assessment-of-acquisitions-of-qualifying-holdings

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/