124. Kompetentingos institucijos, remdamosi tinkamais įrodymais, turėtų tikrinti ir peržiūrėti, ar …

Kompetentingos institucijos, remdamosi tinkamais įrodymais, turėtų tikrinti ir peržiūrėti, ar pagal a arba b punktą visiškai apmokėtina kapitalo dalis yra faktiškai visiškai apmokėta, yra teisėtos kilmės ir įtraukta į įmonės apskaitą prieš išduodant veiklos leidimą. Siekdamos įvertinti teisėtą lėšų šaltinį²⁴ , kompetentingos institucijos turėtų taikyti Europos priežiūros institucijų bendrų riziką ribojančio kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo vertinimo gairių²⁵ 14.5 ir 14.6 punktuose nustatytus kriterijus, susijusius su veikla, iš kurios buvo gautos lėšos, ir priemonėmis, kuriomis jos buvo pervestos, atsižvelgdamos į tai, ar dėl jų gali padidėti pinigų plovimo arba teroristų finansavimo rizika.

²⁴ „Lėšų šaltinis“ – verslo santykiuose arba pavieniame sandoryje naudojamų lėšų kilmė. Prie jo priskiriama ir veikla, kurią vykdant gaunamos verslo santykiams naudojamos lėšos, pavyzdžiui, kliento atlyginimas, ir priemonės, kuriomis kliento lėšos pervestos. Lėšos taip pat galėtų būti gaunamas iš „turto šaltinio“, t. y. viso kliento turto kilmės, pavyzdžiui, palikimo ar santaupų, žr. EBI PP/TF rizikos veiksnių gairių 12 punkto n arba o papunkčius, 2021 m. kovo 12 d. „EBA/GL/2021/02“, paskelbta https://www.eba.europa.eu/regulation - and - policy/anti - money - laundering - and - e - money/revised - guidelines - on -ml- tf - risk - factors

²⁵ 2016 m. gruodžio 20 d. riziką ribojančio kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ir didinimo finansų sektoriuje vertinimo gairės JC/GL/2016/01, paskelbta https://eba.europa.eu/regulation - and - policy/other - topics/joint - guidelines - for - the - prudential - assessment - of - acquisitions - of - qualifying - holdings

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/