124. Pred izdajo dovoljenja bi morali pristojni organi na podlagi ustreznih dokazov preveriti in …

Pred izdajo dovoljenja bi morali pristojni organi na podlagi ustreznih dokazov preveriti in pregledati, ali je bil delež kapitala, ki se mora vplačati v celoti v skladu s točko a) ali b) zgoraj, dejansko vplačan v celoti, ali je zakonitega izvora in ali je knjižen v evidencah podjetja. Zakonitost izvora sredstev²⁴ bi morali pristojni organi oceniti na podlagi meril iz odstavka 14.5 in 14.6 skupnih smernic evropskih nadzornih organov o skrbni oceni predlagane pridobitve kvalificiranih deležev²⁵ , ki se nanašajo na dejavnost, s katero so bila sredstva pridobljena, ter načine prenosov teh sredstev, pri čemer upoštevajo, ali lahko pomenijo večje tveganje pranja denarja ali financiranja terorizma.

²⁴ „Vir sredstev“ pomeni izvor sredstev, povezanih s poslovnim odnosom ali občasno transakcijo. Vključuje dejavnost, s katero se ustvarijo sredstva, ki se uporabijo v poslovnem odnosu, na primer plača stranke, ter načine prenosa sredstev stranke. Sredstva lah ko izvirajo tudi iz „vira premoženja“, ki pomeni izvor skupnega premoženja stranke, na primer dediščine ali prihrankov, glej odstavek 12(n) in (o) smernic organa EBA o dejavnikih tveganja pranja denarja/financiranja terorizma, EBA/GL/2021/02 z dne 1. marca 2021, ki so na voljo na spletnem naslovu https://www.eba.europa.eu/regulation -and-policy/anti-money-laundering-and-e-money/revised-guidelines-on-ml-tf-risk-factors

²⁵ JC/GL/2016/01 z dne 20. decembra 2016 o skrbni oceni pri pridobitvah in povečanjih kvalificiranih deležev v finančnem sektorju, ki so na voljo na spletnem naslovu: https://eba.europa.eu/regulation -and-policy/other-topics/joint-guidelines-for-the-prudential-assessment-of-acquisitions-of-qualifying-holdings

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/