124. Kompetentajām iestādēm, izmantojot atbilstīgus pierādījumus, būtu jāpārbauda un jāpārskata …

Kompetentajām iestādēm, izmantojot atbilstīgus pierādījumus, būtu jāpārbauda un jāpārskata, vai kapitāla daļa, kas pilnībā samaksāta saskaņā ar a) vai b) apakšpunktu, faktiski ir pilnībā apmaksāta, tai ir likumīga izcelsme un tā ir iegrāmatota uzņēmuma reģistros pirms atļaujas piešķiršanas. Nolūkā novērtēt līdzekļu likumīgo izcelsmi²⁴ kompetentajām iestādēm jāpiemēro Eiropas Uzraudzības iestāde s Kopīgo pamatnostādņu attiecībā uz plānotās būtiskas līdzdalības iegūšanas prudenciālā novērtējuma²⁵ 14.5 un 14.6 punktā izklāstītie kritēriji attiecībā uz darbībām, kas radījušas līdzekļus, un veidiem, kā tie tikuši pārskaitīti, ņemot vērā to, vai tie var radīt palielinātu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas vai terorisma finansēšanas risku.

24 “Līdzekļu avots” ir darījumu attiecībās vai gadījuma rakstura darījumā iesaistīto līdzekļu izcelsme. Tas ietver gan darbību, kas radījusi darījumu attiecībās izmantotos līdzekļus, piemēram, klienta algu, gan līdzekļus, ar kādiem tikuši pārskaitīti klienta līdzekļi. Līdzekļus varētu iegūt arī no “bagātības avota”, kas ir klienta kopējās bagātības izcelsme, piemēram, mantošana vai uzkrājumi, sk. EBI NILL/TF riska faktoru pamatnostādņu 12. punkta n) un o) apakšpunktu, 2021. gada 1. marta EBI/GL/2021/02, kas

pieejams tīmekļa vietnē https://www.eba.europa.eu/regulation -and- policy/anti - money - laundering -and-e-money/revised - guidelines -on-ml- tf -risk- facto rs

²⁵ 2016. gada 20. decembra JC/GL/2016/01 par piesardzīgu novērtējumu attiecībā uz būtiskas līdzdalības iegūšanu un palielināšanu finanšu nozarē, kas pieejams tīmekļa vietnē: https://eba.europa.eu/regulation -and- policy/other - topics/joint - guidelines - for - the - prudential -assessment- of - acquisitions - of - qualifying - holdings

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/