124. De behöriga myndigheterna bör genom lämpliga bevis kontrollera och granska att den del av …

De behöriga myndigheterna bör genom lämpliga bevis kontrollera och granska att den del av kapitalet som betalats i sin helhet enligt a eller b ovan faktiskt har betalats in i sin helhet, har lagligt ursprung och bokförts i företagets redovisning innan tillståndet beviljas. För att bedöma den legitima källan till medlen²⁴ bör de behöriga myndigheterna tillämpa de kriterier som anges i punkter 14.5 och 14.6 i de europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma riktlinjer för bedömning av förvärv och ökningar av kvalificerade innehav i den finansiella sektorn²⁵ , avseende den verksamhet som genererat medlen och de metoder med vilka de har överförts, med beaktande av huruvida de kan ge upphov till ökad risk för penningtvätt eller finansiering av terrorism.

²⁴ Källan till medlen innebär källan till de medel som en affärsförbindelse eller enstaka transaktion avser. Detta inbegriper både den verksamhet som genererade de medel som användes i affärsförbindelsen, till exempel kundens lön, och de metoder med vilka kundens medel överfördes. Medlen kan också komma från en ”källa till förmögenhet”, dvs. ursprunget till kundens totala förmögenhet, t.ex. arv eller besparingar. Se punkt 12, led n) och o) i EBA:s riktlinjer för riskfaktorer avseende penningtvätt och finansiering av terrorism, EBA/GL/2021/02 av den 1 mars 2021, som finns på https://www.eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-e-money/revised-guidelines-on-ml-tf-risk-factors

²⁵ JC/GL/2016/01 av den 20 december 2016 om bedömning av förvärv och ökningar av kvalificerade innehav i den finansiella sektorn – finns på https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/other-topics/joint-guidelines-for-the-prudential-assessment-of-acquisitions-of-qualifying-holdings

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/