18. Tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af …

Tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af AML/CFT-tilsynsopgaver, som minimum i situationer, hvor oplysningerne:

• a) giver tilsynsmyndigheden rimelig grund til formode, at et institut er eller har været indblandet i ML/TF eller forsøg derpå, eller hvor der er øget risiko herfor
• b) indikerer, at et instituts forretningsaktivitet eller forretningsmodel, eller ændringer heraf, tyder på, at instituttet kan være eksponeret for øget ML/TF-risiko
• c) vedrører mangler i et instituts overholdelse af tilsynskravene, som kan have en negativ indvirkning på AML/CFT-ledelsesordningerne og de interne systemer og kontrolrammen
• d) vedrører et instituts opfyldelse af kravene i direktiv (EU) 2015/849.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/