18. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu …

Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas / teroristu finansēšanas novēršanas uzraudzības uzdevumiem vismaz situācijās, kur informācija:

• a) sniedz šīm iestādēm pamatotus iemeslus aizdomām, ka saistībā ar iestādi ir veikts, tiek veikts vai mēģināts veikt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai teroristu finansēšanu, vai pastāv palielināts šādas darbības risks;
• b) norāda, ka iestādes biznesa aktivitāte vai biznesa modelis vai tā izmaiņas liek domāt, ka iestāde var būt pakļauta palielinātam nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskam;
• c) ir saistīta ar trūkumiem, kas radušies, iestādei ievērojot prudenciālās prasības, kas var negatīvi ietekmēt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska pārvaldības kārtību, kā arī iekšējo sistēmu un kontroles struktūru; vai
• d) attiecas uz iestādes atbilstību Direktīvā (ES) 2015/849 noteiktajām prasībām.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/