18. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să considere informațiile ca fiind relevante …

Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să considere informațiile ca fiind relevante pentru exercitarea atribuțiilor de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului cel puțin în situațiile în care informațiile:

• a) oferă autorității de supraveghere prudențială motive rezonabile de a suspecta că, în legătură cu o instituție, s - a săvârșit sau se săvârșește o faptă ori o tentativă de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului sau că există un risc ridicat în acest sens;
• b) indică faptul că activitatea economică sau modelul de afaceri al unei instituții sau modificările aduse acestuia sugerează că instituția poate fi expusă unui risc crescut de spălare a banilor sau de finanțării terorismului;
• c) se referă la deficiențe în ceea ce privește respectarea de către o instituție a cerințelor prudențiale care pot avea un impact negativ asupra cadrului de administrare a activității și asupra sistemelor și a cadrului de control intern în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului sau
• d) se referă la respectarea de către o instituție a cerințelor prevăzute în Directiva (UE) 2015/849.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/