18. Prudentiële toezichthouders dienen informatie in ieder geval in de volgende situaties als …

Prudentiële toezichthouders dienen informatie in ieder geval in de volgende situaties als relevant voor de uitoefening van de taken van AML/CFT-toezichthouders te beschouwen:

• a) wanneer de prudentiële toezichthouder op grond van de informatie goede redenen heeft om te vermoeden dat met betrekking tot een instelling sprake is of is geweest van ML of TF, of een poging hiertoe wordt of is gedaan of er een verhoogd ML- of TF-risico is;
• b) wanneer uit de informatie naar voren komt dat de zakelijke activiteit of het bedrijfsmodel van een instelling, of veranderingen daarvan, doet vermoeden dat de instelling mogelijk aan een verhoogd ML/TF-risico is blootgesteld;
• c) wanneer de informatie betrekking heeft op tekortkomingen in de naleving door een instelling van prudentiële vereisten die mogelijk negatieve gevolgen hebben voor de AML/CFT-governanceregelingen en het interne kader van AML/CFT-systemen en - controles; of
• d) wanneer de informatie betrekking heeft op de naleving door een instelling van de vereisten van Richtlijn (EU) 2015/849.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/