18. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid pidama teavet rahapesu ja terrorismi …

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid pidama teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve ülesannete täitmiseks asjakohaseks vähemalt olukordades, kus teave:

• a) annab usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijale põhjendatud aluse kahtlustada, et finantsinstitutsiooniga seoses on toime pandud või toimub rahapesu või terrorismi rahastamine või seda üritatakse toime panna või selle risk on suurenenud;
• b) viitab sellele, et finantsinstitutsiooni äritegevus või ärimudel või selle muudatused viitavad sellele, et finantsinstitutsioon võib olla avatud suurenenud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskile;
• c) on seotud puudustega finantsinstitutsiooni usaldatavusnõuete täitmisel, mis võib avaldada negatiivset mõju rahapesu ja terrorismi rahastamise vastase võitluse juhtimiskorrale ning sisesüsteemidele ja kontrolliraamistikule; või
• d) on seotud finantsinstitutsiooni vastavusega direktiivis (EL) 2015/849 sätestatud nõuetele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/