18. Bonitetni nadzorniki bi morali informacije obravnavati kot pomembne za izvajanje nadzornih …

Bonitetni nadzorniki bi morali informacije obravnavati kot pomembne za izvajanje nadzornih nalog na področju preprečevanja pranja denarja/financiranja terorizma vsaj v primerih:

• a) kadar bonitetni nadzornik na podlagi informacij upravičeno domneva, da v zvezi z institucijo poteka ali je potekalo PD ali FT ali poskus storitve PD ali F T ali za to obstaja večje tveganje;
• b) kadar informacije kažejo, da bi bila lahko institucija zaradi svoje poslovne dejavnosti ali poslovnega modela ali njunih sprememb izpostavljena večjemu tveganju PD/FT;
• c) kadar se informacije nanašajo na pomanjkljivosti pr i izpolnjevanju bonitetnih zahtev s strani institucije, kar lahko negativno vpliva na ureditve upravljanja, notranje sisteme in okvir kontrol na področju preprečevanja pranja denarja/financiranja terorizma, ali
• d) kadar se informacije nanašajo na izpolnjevanj e zahtev iz Direktive (EU) 2015/849 s strani institucije.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/