18. Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει να θεωρούν ότι οι πληροφορίες είναι σημαντικές για την …

Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει να θεωρούν ότι οι πληροφορίες είναι σημαντικές για την άσκηση των εποπτικών καθηκόντων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, τουλάχιστον σε περιπτώσεις όπου αυτές:

• α) παρέχουν στην αρχή προληπτικής εποπτείας βάσιμους λόγους να υποπτεύεται ότι σε σχέση με το ίδρυμα, έχει διαπραχθεί ή διαπράττεται ή επιχειρήθηκε να διαπραχθεί ή υπάρχει αυξημένος κίνδυνος για νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας·
• β) επισημαίνουν ότι η επιχειρηματική δραστηριότητα ή το επιχειρηματικό μοντέλο ενός ιδρύματος ή οι αλλαγές σε αυτά, υποδηλώνουν ότι το ίδρυμα μπορεί να εκτεθεί σε αυξημένο κίνδυνο νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας·
• γ) σχετίζονται με ελλείψεις στη συμμόρφωση ενός ιδρύματος με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας, οι οποίες ενδέχεται να έχουν αρνητικό αντίκτυπο στις ρυθμίσεις διακυβέρνησης για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και στο πλαίσιο των εσωτερικών συστημάτων και ελέγχων ή·
• δ) αφορούν τη συμμόρφωση ενός ιδρύματος με τις απαιτήσεις που ορίζονται στην οδηγία (ΕΕ) αριθ. 2015/849.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/