18. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak legalább olyan esetekben lényegesnek kell tartaniuk az …

A prudenciális felügyeleti hatóságoknak legalább olyan esetekben lényegesnek kell tartaniuk az információkat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos felügyeleti feladatokhoz, amikor az információk:

• a) alapos okot szolgáltatnak a prudenciális felügyeleti hatóság számára annak feltételezésére, hogy egy intézménnyel kapcsolatban pénzmosás vagy terrorizmusfinanszírozás történt vagy történik, illetve kísérletet tesznek annak elkövetésére, vagy ennek a fokozott kockázata áll fenn;
• b) azt jelzik, hogy egy intézmény üzleti tevékenysége vagy üzleti modellje vagy ezek változtatásai arra utalnak, hogy az intézmény a pénzmosás vagy a terrorizmusfinanszírozás fokozott veszélyének lehet kitéve;
• c) arra utalnak, hogy az intézmény nem tartja be teljes mértékben a prudenciális követelményeket, és ez kedvezőtlen hatást gyakorolhat a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos irányítási intézkedésekre, illetve a belső rendszerek re és ellenőrzé si keretrendszerre; vagy
• d) egy adott intézménynek az (EU) 2015/849 irányelvben meghatározott követelményeknek való megfelelésével kapcsolatosak.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/