18. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh …

Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu aspoň v situáciách, keď tieto informácie:

• a) poskytujú orgánu prudenciálneho dohľadu opodstatnené dôvody domnievať sa, že v súvislosti s inštitúciou došlo alebo dochádza k praniu špinavých peňazí alebo f inancovaniu terorizmu alebo k pokusu o ne, alebo že existuje zvýšené riziko takéhoto konania;
• b) poukazujú na to, že obchodná činnosť alebo obchodný model inštitúcie alebo zmeny v nej naznačujú, že daná inštitúcia môže byť vystavená zvýšenému riziku prania šp inavých peňazí a financovania terorizmu;
• c) sa týkajú nedostatkov v dodržiavaní prudenciálnych požiadaviek zo strany inštitúcie, ktoré môžu mať negatívny vplyv na mechanizmy v oblasti riadenia boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a rám ec interných systémov a kontrol, alebo
• d) sa týkajú dodržiavania požiadaviek stanovených v smernici (EÚ) 2015/849 zo strany inštitúcie.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/