18. Vakavaraisuusvalvojien olisi pidettävä tietoja merkityksellisinä rahanpesun ja terrorismin …

Vakavaraisuusvalvojien olisi pidettävä tietoja merkityksellisinä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseen liittyvien valvontatehtävien suorittamisen kannalta ainakin tilanteissa, joissa tiedot

• a) antavat vakavaraisuusvalvojalle perustellun syyn epäillä, että laitokseen liittyy rahanpesua tai terrorismin rahoitusta tai niiden yritystä tai että sellaisen toiminnan riski on erityisen suuri;
• b) osoittavat, että laitoksen liiketoiminta tai liiketoimintamalli tai sen muutokset viittaavat siihen, että laitokseen saattaa kohdistua erityisen suuri rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riski;
• c) liittyvät laitoksen vakavaraisuusvaatimusten noudattamisessa ilmenneisiin puutteisiin, joilla voi olla kielteinen vaikutus rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevaan hallintotapaan sekä sisäisiin järjestelmiin ja valvontakehykseen; tai
• d) liittyvät kysymykseen siitä, täyttääkö laitos direktiivissä (EU) 2015/849 asetetut vaatimukset.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/