18. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu …

Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu nadzoru AML/CFT co najmniej w sytuacjach, gdy informacje te:

• a) dają organowi nadzoru ostrożnościowego uzasadnione podstawy, by podejrzewać, że w związku z instytucją doszło lub dochodzi do popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub usiłowania takiego przestępstwa, lub istnieje zwiększone ryzyko w tym zakresie;
• b) wskazują, że działalność gospodarcza lub model biznesowy instytucji lub ich zmiany sugerują, że instytucja może być narażona na zwiększone ryzyko ML/ TF ;
• c) dotyczą uchybień w przestrzeganiu przez instytucję wymogów ostrożnościowych, co może mieć negatywny wpływ na zasady zarządzania przeciwdziałaniem praniu pieniędzy/finansowaniu terroryzmu oraz na systemy wewnętrzne i ramy kontroli w tym zakresie; lub
• d) dotyczą przestrzegania przez instytucję wymogów określonych w dyrektywie (UE) 2015/849.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/