58. Εκτός από τη γενική εκπαίδευση, για τους σκοπούς του άρθρου 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) …

Εκτός από τη γενική εκπαίδευση, για τους σκοπούς του άρθρου 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849, ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αξιολογεί τις ειδικές ανάγκες κατάρτισης εντός του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού και να διασφαλίζει ότι παρέχεται επαρκής θεωρητική και πρακτική κατάρτιση στα πρόσωπα που εκτίθενται σε διαφορετικό επίπεδο κινδύνων ΞΧ/ΧΤ, όπως:

• α) πρόσωπα που εργάζονται στο τμήμα συμμόρφωσης υπό την ευθύνη του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ·
• β) πρόσωπα που έρχονται σε επαφή με πελάτες ή είναι επιφορτισμένα με την εκτέλεση των συναλλαγών τους (υπάλληλοι, αντιπρόσωποι και διανομείς)·
• γ) πρόσωπα υπεύθυνα για την ανάπτυξη διαδικασιών ή εσωτερικών εργαλείων που εφαρμόζονται σε δραστηριότητες που ενδέχεται να είναι ευαίσθητες στον κίνδυνο ΞΧ/ΧΤ.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/