58. En plus de la formation générale, aux fins de l’article 46, paragraphe 1, de la directive (UE) …

En plus de la formation générale, aux fins de l’article 46, paragraphe 1, de la directive (UE) 2015/849, le/la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT doit évaluer les besoins de formation spécifiques au sein de l’établissement financier ou de crédit et veiller à ce qu’une formation théorique et pratique adéquate soit dispensée aux personnes exposées à différents niveaux de risques de BC/FT, telles que:

• a) les personnes travaillant au sein de la fonction de vérification de la conformité sous la supervision du/de la responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LBC/FT;
• b) les personnes en contact avec des clients ou chargées d’exécuter leurs transactions (salariés, mandataires et distributeurs);
• c) les personnes responsables d’élaborer des procédures ou des outils internes applicables aux activités pouvant être sensibles au risque de BC/FT.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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