Titolu II – L- Użu tas -Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE

Għall -fini tal-valutazzjonijiet tal-idoneità u l-adegwatezza ta’ persuni ta’ interess f’konformità mad- dispożizzjonijiet settorjali tal -Unjoni, l- awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw is -Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE, u b’hekk jippreżentaw, ifittxu u jitolbu informazzjoni rilevanti għall - valutazzjoni tal-idoneità u l-adegwatezza f’konformità ma’ dawn il- Linji Gwida.

Input ta’ data fis - Sistema ta’ Informazzjoni tal -ASE

L- awtoritajiet kompetenti li jagħmlu valutazzjoni tal -idoneità u l-adegwatezza ta’ persuna ta’ interess għandhom jinkludu d - data msemmija fil-paragrafu 7 ta’ dawn il-Linji Gwida fis-Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE fi żmien ġimagħtejn minn meta tasal notifika jew applikazzjoni għal valutazzjoni tal-idoneità u l-adegwatezza (data tad- dħul).

Meta jkun hemm valutazzjoni addizzjonali jew ġdida ta’ persuna ta’ interess diġà vvalutata, għandha tinħoloq entrata ġdida fis -Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE.

Id- data li għandha tiġi pprovduta lis -Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE għandha tinkludi fir - rigward tal-persuna ta’ interess:

7.1. persuna fiżika :

• a. isem/ismijiet;
• b. kunjom/isem il- familja;
• c. data tat- twelid;
• d. post tat- twelid;
• e. fejn disponibbli, ismijiet oħra (inkluż, fejn disponibbli, l -isem tat- twelid) użati mill - persuna (ismijiet AKA - “also known as”);

7.2. persuna ġuridika:

• a. l- isem ġuridiku tal -persuna jew tal- entità ġuridika (inkluż l -abbrevjazzjoni tal-forma ġuridika);
• b. ismijiet AKA tal- persuna ġuridika;
• c. l- identifikatur ta’ entità ġuridika (LEI);
• d. fejn il- LEI ma jkunx disponibbli, in - numru ta’ reġistrazzjoni, bħal minn reġistru ċentrali, reġistru kummerċjali, reġistru tal - kumpaniji jew reġistru pubbliku simili; u
• e. pajjiż tal - inkorporazzjoni (kwartieri ġenerali);

u fir-rigward tal- awtorità kompetenti għat -twettiq tal-valutazzjoni:

7.3. għal persuna fiżika u persuna ġuridika:

• a. data kif stabbilit hawn taħt:
• i. għal data miżjuda wara l -istabbiliment tas-Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE: id-data tad- dħul skont il - paragrafu 5;
• ii. għal data storika miżjuda mas -Sistema ta’ Informazzjoni tal- ASE: data rilevanti disponibbli għall - awtorità kompetenti (eż. data ta’ applikazzjoni jew notifika, deċiżjoni, dħul fil - funzjoni, eċċ.);
• b. att legali msemmi fl- Artikoli 1(2) tar-Regolamenti ta’ Twaqqif li skonthom twettqet il-valutazzjoni; u
• c. fejn disponibbli, in-numru ta’ referenza tar- rekord miżmum mill - awtorità kompetenti.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.