52. Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir …

Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir le hAirteagal 33(2) de Threoir (AE) 2015/849, ba cheart dó a áirithiú go ndéanfar an fhaisnéis a tharchur i bhformáid agus trí mhodhanna a chomhlíonann aon treoirlínte arna n-eisiúint ag an FIU náisiúnta, ar bhealach éifeachtach. Mar chuid dá ról faoin bhforáil sin, ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT:

• a) feidhmiú agus dearadh an chórais faireacháin idirbheart a thuiscint, lena n-áirítear cásanna a chumhdaítear i gcomhréir leis na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta dóibh agus nósanna imeachta inmheánacha chun foláirimh a láimhseáil;
• b) tuarascálacha a fháil ó fhostaithe, gníomhairí nó dáileoirí na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, nó tuairiscí arna nginiúint ar shlí eile ag córais na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, ar eolas nó amhras faoi ML/TF, nó an raibh, an bhfuil nó an bhféadfadh baint a bheith ag duine le ML /TF;
• c) a áirithiú go ndéanfar na tuarascálacha sin a mheas go pras chun a chinneadh an bhfuil eolas nó amhras ann gur fáltais ó ghníomhaíocht choiriúil lena n-áirítear ML/TF iad cistí, nó cibé an raibh, an bhfuil nó an bhféadfadh baint a bheith ag duine le ML/TF; ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT freisin próiseas tosaíochta a chinneadh, a dhoiciméadú agus a chur chun feidhme le haghaidh na dtuarascálacha inmheánacha a fhaightear ionas go ndéileálfar leis an bpráinn is gá le tuarascálacha inmheánacha maidir le cásanna ardriosca;
• d) agus measúnú á dhéanamh ar na tuarascálacha a fuarthas, taifead a choinneáil ar na meastóireachtaí go léir a rinneadh mar aon le haon aiseolas a fhaightear ón FIU ina dhiaidh sin chun feabhas a chur ar bhrath idirbheart amhrasach amach anseo;
• e) a chinntiú go ndéantar eolas nó amhras faoi ML/TF nó faoi nasc duine le ML/TF a thuairisciú go pras don FIU, agus cibé fíorais, imeachtaí nó faisnéis agus doiciméadú a thíolacadh leis an tuarascáil de réir mar is gá chun an t-amhras nó cásanna ina bhfuil forais réasúnacha amhrasta a bhunú. ML/TF;
• f) freagairt phras agus uileghabhálach a áirithiú ar aon iarratas ar fhaisnéis arna déanamh ag an FIU; agus
• g) breithniú a dhéanamh go rialta ar na fáthanna nár cuireadh foláirimh maidir le gníomhaíocht nó idirbhearta neamhghnácha chun cinn mar thuarascálacha inmheánacha chun a chinneadh an bhfuil aon cheisteanna ar ghá aghaidh a thabhairt orthu chun a chinntiú go mbraitear go héifeachtach gníomhaíocht nó idirbhearta amhrasacha.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/