52. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona iesniedz informāciju FIU saskaņā ar Direktīvas …

Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona iesniedz informāciju FIU saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 33. panta 2. punktu, tai jānodrošina, ka šī informācija tiek nosūtīta tādā formātā un ar tādiem līdzekļiem, kas faktiski atbilst visām valsts FIU izdotajām pamatnostādnēm. Pildot savus pienākumus saskaņā ar minēto noteikumu, NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai:

• a) jāizprot darījumu uzraudzības sistēmas darbība un struktūra, tostarp scenāriji, kas paredzēti saskaņā ar NILL/TF riskiem, kuri rodas kredītiestādei vai finanšu iestādei, un iekšējās procedūras saņemto brīdinājumu apstrādei;
• b) jāpieņem ziņojumi no kredītiestādes vai finanšu iestādes darbiniekiem, pārstāvjiem vai izplatītājiem vai ziņojumi, ko kādā citā veidā radījušas kredītiestādes vai finanšu iestādes sistēmas, attiecībā uz zināmiem vai aizdomīgiem NILL/TF gadījumiem vai to, ka kāda persona, iespējams, ir bijusi saistīta, ir saistīta vai var būt saistīta ar NILL/TF;
• c) jānodrošina, ka šie ziņojumi tiek izskatīti nekavējoties, lai noteiktu to, vai ir zināms vai ir radušās aizdomas, ka kādi līdzekļi ir noziedzīgi iegūti līdzekļi, tostarp NILL/TF līdzekļi, vai arī to, ka kāda persona var būt bijusi saistīta, ir saistīta vai var būt saistīta ar NILL/TF; NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai arī jānosaka, jādokumentē un jāievieš prioritāšu noteikšanas process attiecībā uz saņemtajiem iekšējiem ziņojumiem, lai minētie iekšējie ziņojumi par īpaši augsta riska situācijām tiktu apstrādāti ar nepieciešamo steidzamību;
• d) izvērtējot saņemtos ziņojumus, jāreģistrē visi veiktie novērtējumi, kā arī visas atsauksmes, kas saņemtas no FIU , lai nākotnē uzlabotu aizdomīgu darījumu atklāšanu;
• e) jānodrošina, ka par zināmiem vai aizdomīgiem NILL/TF gadījumiem vai par kādas personas saistību ar NILL/TF tiek nekavējoties ziņots FIU , kopā ar ziņojumu iesniedzot tādus faktus, notikumus vai informāciju un dokumentāciju, kas vajadzīga, lai pamatotu aizdomas vai gadījumus, kad ir pietiekams iemesls aizdomām par NILL/TF;
• f) jānodrošina ātra un izsmeļoša atbilde uz jebkuru FIU iesniegtu informācijas pieprasījumu; un
• g) regulāri jāizvērtē iemesli, kādēļ brīdinājumi par neparastu darbību vai darījumiem netika iesniegti kā iekšējie ziņojumi, lai noteiktu, vai ir kādi jautājumi, kas jārisina, lai nodrošinātu aizdomīgas darbības vai darījumu efektīvu atklāšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/