52. Ko pooblaščenec za PPDFT pošilja i nformacije enoti FIU v skladu s členom 33(2) Direktive (EU) …

Ko pooblaščenec za PPDFT pošilja i nformacije enoti FIU v skladu s členom 33(2) Direktive (EU) 2015/849, bi moral zagotoviti, da se informacije učinkovito pošljejo v obliki in s sredstvom, ki sta skladna z morebitnimi smernicami nacionalne FIU. V okviru svoje vloge na podlagi navedene določbe bi moral:

• a) razumeti delovanje in zasnovo sistema za spremljanje transakcij, vključno z zajetimi scenariji glede na tveganja PD/FT, ki jim je kreditna ali finančna institucija izpostavljena, ter notranjimi postopki za obravnavanje opozoril;
• b) prejemati poročila zaposlenih v kreditni ali finančni instituciji, njenih zastopnikov ali distributerjev ali poročila, ki jih na drug način ustvarijo sistemi institucije, o vedenju ali sumu PD/FT ali tem, da je neka oseba morda bila, je ali bi lahko bila povezana s pranjem denarja in financiranjem terorizma;
• c) zagotavljati, da se ta poročila obravnavajo hitro z namenom da se določi, da so ali da obstaja sum, da so sredstva pridobljena s kaznivimi dejanji, vključno s PD/FT, oziroma ali je oseba morda bila, je ali bi lahko bila povezana s PD/FT; prav tako bi moral določiti, dokumentirati in izvajati proces prednostnega razvrščanja prejetih notranjih poročil, da bi se tista, ki zadevajo situacije s posebno visokim tveganjem, obravnavala s potrebno nujnostjo;
• d) pri ocenjevanju prejetih poročil vodi ti evidenco vseh izvedenih ocen ter morebitnih povratnih informacij, naknadno prejetih od FIU, da bi se izboljšalo odkrivanje prihodnjih sumljivih transakcij;
• e) zagotoviti, da se vedenje o PD/FT, sum n anj ali povezavi osebe s PD/FT nemudoma prijavi FIU, pri čemer se skupaj s prijavo predložijo tista dejstva, dogodki ali informacije, ki so potrebni za utemeljitev suma ali upravičenih razlogov za sum na PD/FT ;
• f) poskrbeti za takojšen in izčrpen odgovor na zahtevo FIU po informacijah ter
• g) redno ugotavljati, zakaj na podlagi opozoril o neobičajnih aktivnostih ali transakcijah ta niso bila poročana v sklopu notranjih poročil z namenom ugotoviti , ali obstajajo težave, ki bi jih bilo treba odpraviti in s tem zagot oviti, da se bodo sumljive aktivnosti in transakcije uspešno odkrivale.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/