+Gairės dėl prudencinės priežiūros institucijų, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingų priežiūros institucijų ir finansinės žvalgybos padalinių bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)
---+1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
------+Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos ne vėliau …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį.
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys
------+Dalykas
---------+5. Šiose gairėse nustatoma bendradarbiavimo ir keitimosi informacija tvarka, ypač kiek tai yra …
------+Taikymo sritis
---------+6. Kompetentingos institucijos, kaip jos yra apibrėžtos Direktyvos 2013/36/ES 3 straipsnio 1 dalies …
---------+7. Institucijos, kurioms patikėta viešoji pareiga prižiūrėti, ar įpareigoti subjektai, išvardyti …
------+Kam skirtos šios gairės?
---------+8. Šios gairės skirtos kompetentingoms institucijoms, kaip jos apibrėžtos Reglamento (ES) Nr. …
------+Apibrėžtys
---------+9. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje 2013/36/ES, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir Direktyvoje (ES) …
---+3. Įgyvendinimas
------+Taikymo terminas
---------+10. Šios gairės taikomos nuo 2022 m. birželio 1 d.
---+4. Bendrosios nuostatos
------+11. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija pagal Direktyvos 2013/36/ES 117 straipsnio 5 dalį …
------+12. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
------+13. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---+5. Bendradarbiavimo, keitimosi informacija ir konfidencialumo mechanizmai
------+5.1 Praktinės bendradarbiavimo ir keitimosi informacija sąlygos
---------+14. Turėtų būti numatytos efektyvios ir veiksmingos bendradarbiavimo ir keitimosi informacija …
---------+15. Informacija turėtų būti pateikiama raštu, nesvarbu, kokiu formatu – popierinėje laikmenoje …
---------+16. Kur būtina, pavyzdžiui, skubos ar kritinės padėties atveju, prašymas pateikti informaciją arba …
---------+17. Tais atvejais, kai prudencinės priežiūros institucija ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo …
---------+18. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų laikyti, kad informacija yra svarbi kovos su pinigų …
---------+19. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+20. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+21. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų teikti svarbią informaciją: a) už kovą su pinigų …
---------+22. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų, kai reikia, informuoti kiekvieną iš informaciją …
---------+23. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+24. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+25. Prudencinės priežiūros ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos …
---------+26. Jei institucija, į kurią kreipiamasi, negali pateikti prašomos informacijos ar užtikrinti …
---------+27. Kai prašymo bendradarbiauti ar pateikti informaciją negalima patenkinti visiškai ar iš dalies …
---------+28. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+29. Informacija, laikoma svarbia kitai institucijai, turėtų būti perduota savo iniciatyva ir …
---------+30. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+31. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+32. Tuo atveju, jei jau esama susitarimų dėl bendradarbiavimo ir keitimosi informacija, atitinkamos …
---------+33. Kai prudencinės kolegijos ir (arba) už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+34. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų dalytis su finansinės žvalgybos padaliniu …
---------+35. Tam tikrais atvejais prudencinės priežiūros institucijos turėtų prašyti finansinės žvalgybos …
---------+36. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+37. Tam tikrais atvejais už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros …
------+5.2 Apribojimai, susiję su informacijos konfidencialumu, ir leistinas informacijos naudojimas
---------+38. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+39. Bet kokia informacija, gauta bendradarbiaujant ir keičiantis informacija Direktyvos 2013/36/ES …
---------+40. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija šiose gairėse numatyta tvarka turėtų būti vykdomas …
---+6. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija leidimų išdavimo, siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo, tinkamumo vertinimo ir veiklos leidimų panaikinimo atvejais
------+6.1 Prašymai išduoti įstaigų veiklos leidimus
---------+41. Vertindamos prašymą išduoti veiklos leidimą pagal Direktyvos 2013/36/ES 10 ir 14 straipsnius …
---------+42. Prudencinės priežiūros institucija turėtų perduoti už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo …
---------+43. Be to, tais atvejais, kai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, susijusi su …
---------+44. Be to, kai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, susijusi su lėšomis, naudojamomis …
---------+45. Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus neišduoti veiklos leidimo įstaigai dėl pinigų …
---------+46. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+47. Atsižvelgiant į trumpą teisinį terminą, per kurį prudencinės priežiūros institucija turi …
------+6.2 Siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo ar didinimo vertinimas
---------+48. Vertindamos siūlomą kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimą ar didinimą pagal …
---------+49. Be to, tais atvejais, kai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizika, susijusi su įstaiga …
---------+50. Prašydama pateikti informaciją prudencinės priežiūros institucija turėtų prašyti pateikti visą …
---------+51. Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus prieštarauti siūlomam įsigijimui atsižvelgiant į …
---------+52. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos …
---------+53. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+54. Atsižvelgiant į trumpą teisinį terminą, per kurį prudencinės priežiūros institucija turi …
------+6.3 Valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimas
---------+55. Vertindamos ar pakartotinai vertindamos valdymo organo narių ar pagrindines užduotis …
---------+56. Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus, kad, atsižvelgiant į svarbius faktus …
---------+57. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+58. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+59. Atsižvelgiant į trumpą teisinį terminą, per kurį prudencinės priežiūros institucija turi …
------+6.4 Įstaigų veiklos leidimų panaikinimas
---------+60. Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus pradėti įstaigai išduoto veiklos leidimo …
---------+61. Tais atvejais, kai už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros …
---------+62. Informuodama prudencinės priežiūros instituciją apie rimtą pažeidimą, už kovą su pinigų plovimu …
---------+63. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija turėtų bent …
---------+64. Pranešusi apie rimtą pažeidimą 61 skirsnyje numatyta tvarka, už kovą su pinigų plovimu ir …
---------+65. Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus panaikinti įstaigai išduotą veiklos leidimą dėl …
---+7. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija vykdomos priežiūros metu
------+7.1 Pranešimų apie naudojimąsi įsisteigimo ir paslaugų teikimo laisve vertinimas
---------+66. Priimančiosios šalies prudencinės priežiūros institucija, gavusi įstaigos buveinės šalies …
---------+67. Prudencinės priežiūros institucija už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+68. Gavusi iš prudencinės priežiūros institucijos informaciją apie pasinaudojimą įsisteigimo laisve …
---------+69. Tais atvejais, kai įstaiga yra veikiama didelės ar padidėjusios pinigų plovimo ir terorizmo f …
------+7.2 Susijungimų vertinimas
---------+70. Vertindama prašymus dėl įstaigų susijungimo, prudencinės priežiūros institucija turėtų keistis …
---------+71. Susijungimo įsigyjant atveju prudencinės priežiūros institucija, atsakinga vertinti prašymą dėl …
---------+72. Susijungimo sukuriant naują įstaigą atveju prudencinės priežiūros institucija, atsakinga …
---------+73. Gavusios prudencinės priežiūros institucijų pranešimą apie susijungimą, už kovą su pinigų …
------+7.3 Užsakomųjų paslaugų susitarimų vertinimas
---------+74. Prudencinės priežiūros institucija, atsakinga stebėti įstaigų užsakomųjų paslaugų susitarimus …
---------+75. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingoms priežiūros institucijoms gavus …
------+7.4 Vidinė ir išorinė priežiūra ir rizikos vertinimai
---------+76. Vykdydamos vidinę ir išorinę priežiūrą, prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su …
---------+77. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų kreiptis į už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo …
---------+78. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų pateikti informaciją, svarbią už kovą su pinigų …
---------+79. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų keistis su finansinės žvalgybos padaliniu …
---------+80. Be to, kai įstaiga yra veikiama padidėjusios pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos …
---------+81. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+82. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+83. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+84. Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų …
---------+85. Kai atlikusi prudencinį rizikos vertinimą, prudencinės priežiūros institucija turi pagrįstų …
---------+86. Jei gavusi pirma minėtą prudencinės priežiūros institucijos pranešimą už kovą su pinigų plovimu …
---------+87. Siekdamos atlikti bendrą vertinimą, numatytą Direktyvos 2013/36/ES 97 straipsnio 6 dalyje …
---------+88. Bendras vertinimas turi būti išdėstytas raštu, jame turi būti nustatyti faktai ir priežastys. …
------+7.5 Koordinuota priežiūros veikla
---------+89. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
---------+90. Nustačiusios abipusio intereso sritis, prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų …
---------+91. Tardamosi dėl koordinuotos priežiūros veiklos, prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą …
---+8. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija priežiūros priemonių ir sankcijų klausimais
------+92. Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
------+93. Prudencinės priežiūros institucijų ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu …
 English - European Union - Financial Industry -

Gairės dėl prudencinės priežiūros institucijų, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingų priežiūros institucijų ir finansinės žvalgybos padalinių bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)

Gairės dėl prudencinės priežiūros institucijų, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingų priežiūros institucijų ir finansinės žvalgybos padalinių bendradarbiavimo ir keitimosi informacija pagal Direktyvą 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Apžvalga

,
1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti

1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti
2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys

2. Dalykas, taikymo sritis ir apibrėžtys
3. Įgyvendinimas

3. Įgyvendinimas
4. Bendrosios nuostatos

4. Bendrosios nuostatos
5. Bendradarbiavimo, keitimosi informacija ir konfidencialumo mechanizmai

5. Bendradarbiavimo, keitimosi informacija ir konfidencialumo mechanizmai
6. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija leidimų išdavimo, siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo, tinkamumo vertinimo ir veiklos leidimų panaikinimo atvejais

6. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija leidimų išdavimo, siūlomo kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo, tinkamumo vertinimo ir veiklos leidimų panaikinimo atvejais
7. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija vykdomos priežiūros metu

7. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija vykdomos priežiūros metu
8. Bendradarbiavimas ir keitimasis informacija priežiūros priemonių ir sankcijų klausimais

Prudencinės priežiūros institucijos ir už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai

Susietos užduotys

Saitai
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/