+Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)
---+1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy
------+Štatút týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . V …
---------+2. V týchto usmerneniach sa uvádza stanovisko Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) k náležitým …
------+Požiadavky na oznamovanie
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány do 11.04.2022 oznámiť …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+Predmet úpravy
---------+5. V týchto usmerneniach sa stanovuje spôsob spolupráce a výmeny informácií, najmä v súvislosti s …
------+Rozsah pôsobnosti
---------+6. Príslušné orgány vymedzené v článku 3 ods. 1 bode 36 smernice 2013/36/EÚ a v článku 3 ods. 1 …
---------+7. Orgány poverené verejnou úlohou dohľadu nad povinnými subjektmi uvedenými v článku 2 ods. 1 …
------+Adresáti
---------+8. Tieto usmernenia sú určené príslušným orgánom vymedzeným v článku 4 bode 2 písm. i) a viii) …
------+Vymedzenie pojmov
---------+9. Pokiaľ nie je uvedené inak, pojmy použité a vymedzené v smernici 2013/36/EÚ, v nariadení (EÚ) č. …
---+3. Uplatňovanie
------+Dátum začiatku uplatňovania
---------+10. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 1. júna 2022.
---+4. Všeobecné ustanovenia
------+11. Spolupráca a výmena informácií podľa článku 117 ods. 5 smernice 2013/36/EÚ by sa mali …
------+12. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgán y dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
------+13. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---+5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami
------+5.1 Praktické spôsoby spolupráce a výmeny informácií
---------+14. Mali by sa zaviesť účinné a efektívne prostriedky spolupráce a výmeny informácií na podporu …
---------+15. Informácie by sa mali poskytovať písomne bez ohľadu na ich formu, či už v papierovej forme, vo …
---------+16. Ak sa to považuje za potrebné, napríklad v naliehavých alebo núdzových prípadoch, mali by sa …
---------+17. Ak je orgán prudenciálneho dohľadu a orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+18. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali považovať informácie za relevantné pre plnenie úloh …
---------+19. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+20. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+21. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytnúť príslušné informácie: a) orgánom dohľadu v …
---------+22. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali v prípade potreby informovať každý prijímajúci orgán …
---------+23. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+24. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali v …
---------+25. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+26. Ak žiadaný orgán nie je schopný poskytnúť požadované informácie alebo spoluprácu do lehoty …
---------+27. Ak nie je možné čiastočne alebo úplne vyhovieť žiadosti o spoluprácu alebo informácie, mal by …
---------+28. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+29. Informácie, ktoré sa považujú za relevantné pre iný orgán, by sa mali bezodkladne zasielať z …
---------+30. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+31. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+32. Ak existujú dohody o spolupráci a výmene informácií, príslušné orgány prudenciálneho dohľadu a …
---------+33. Ak spolupráca a výmena informácií už prebiehajú v prudenciálnych kolégiách a/alebo kolégiách na …
---------+34. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytovať finančnej spravodajskej jednotke informácie …
---------+35. V prípade potreby by orgány prudenciálneho dohľadu mali od finančnej spravodajskej jednotky …
---------+36. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by si mali …
---------+37. V prípade potreby by orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu …
------+5.2 Obmedzenie dôvernosti a prípustné používanie informácií
---------+38. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+39. Všetky informácie získané na základe spolupráce a výmeny informácií podľa článku 117 ods. 5 sm …
---------+40. Spolupráca a výmena informácií stanovené v týchto usmerneniach by sa mali uskutočňovať v súlade …
---+6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia
------+6.1 Žiadosti o povolenie inštitúcií
---------+41. Pri posudzovaní žiadosti o udelenie povolenia podľa článkov 10 až 14 smernice 2013/36/EÚ by …
---------+42. Orgán prudenciálneho dohľadu by mal orgánu dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+43. Okrem toho v situáciách, keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---------+44. Takisto keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojené s …
---------+45. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne neudeliť povolenie inštitúcii z dôvodu rizík prania …
---------+46. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali na …
---------+47. Informácie požadované v súvislosti so žiadosťou o udelenie povolenia inštitúcii by sa mali …
------+6.2 Posudzovanie navrhovaných nadobudnutí alebo zvýšení kvalifikovaných účastí
---------+48. Pri posudzovaní navrhovaného nadobudnutia alebo zvýšenia kvalifikovaných účastí podľa článkov …
---------+49. Okrem toho v situáciách, keď sa zvýši riziko prania špinavých peňazí a financovania terorizmu …
---------+50. Pri žiadaní o informácie by mal žiadajúci orgán prudenciálneho dohľadu poskytnúť všetky …
---------+51. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne namietať proti navrhovanému nadobudnutiu na základe …
---------+52. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali na …
---------+53. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali z …
---------+54. Informácie požadované v súvislosti s navrhovanými nadobudnutiami alebo zvýšeniami …
------+6.3 Posudzovanie vhodnosti členov riadiaceho orgánu a osôb zastá vajúcich kľúčové funkcie
---------+55. Orgány prudenciálneho dohľadu by pri posudzovaní alebo prehodnocovaní vhodnosti členov …
---------+56. Ak orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne, že člen riadiaceho orgánu alebo držiteľ kľúčovej …
---------+57. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by na …
---------+58. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu b y mali z …
---------+59. Informácie požadované v súvislosti s posúdeniami vhodnosti by sa mali poskytnúť bezodkladne …
------+6.4 Odňatie povolenia inštitúciám
---------+60. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne začať postup na odňatie povolenia udeleného …
---------+61. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zistia …
---------+62. Pri informovaní orgánu prudenciálneho dohľadu o závažnom porušení by mal orgán dohľadu v …
---------+63. Orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal …
---------+64. Po oznámení závažného porušenia, ako sa uvádza v bode 61, by mal orgán dohľadu v oblasti boja …
---------+65. Ak sa orgán prudenciálneho dohľadu rozhodne odňať povolenie udelené inštitúcii na základe …
---+7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu
------+7.1 Posúdenie oznámení na účely uplatnenia slobody usadiť sa a sl obody poskytovať služby
---------+66. Hostiteľský orgán prudenciálneho dohľadu, ktorý dostane oznámenie o uplatňovaní práva usadiť sa …
---------+67. Orgán prudenciálneho dohľadu by mal orgánu dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí …
---------+68. Po prijatí informácií od orgánu prudenciálneho dohľadu o upl atňovaní práva usadiť sa alebo …
---------+69. V prípadoch, keď je inštitúcia vystavená významnému alebo zvýšenému riziku prania špinavých …
------+7.2 Po súdenie zlúčení alebo spojení
---------+70. Keď orgán prudenciálneho dohľadu posudzuje žiadosti o zlúčenie alebo spojenie inštitúcií, mal …
---------+71. V prípade zlúčenia by orgán prudenciálneho dohľadu, ktorý je zodpovedný za posúdenie žiadosti o …
---------+72. V prípade zlúčenia alebo spojenia vytvorením novej inštitúcie by si orgán prudenciálneho …
---------+73. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu dostanú …
------+7.3 Posúdenie dohôd o externom zabezpečovaní činností
---------+74. Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní …
---------+75. Ak orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu dostanú …
------+7.4 Dohľ ad na mieste, dohľad na diaľku a posudzovanie rizík
---------+76. V súvislosti s dohľadom na mieste a na diaľku môžu informácie, ktoré by si orgány prud …
---------+77. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých …
---------+78. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali poskytovať informácie, ktoré sú relevantné pre posúdenie …
---------+79. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali finančnej spravodajskej jednotke poskytovať informácie …
---------+80. Okrem toho v situáciách, keď je inštitúcia vystavená zvýšeným rizikám prania špinavých peňazí a …
---------+81. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od …
---------+82. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+83. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa …
---------+84. Orgány dohľadu v oblasti boja pr oti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali …
---------+85. Ak má na základe posúdenia prudenciálneho rizika orgán prudenciálneho dohľadu dôvodné …
---------+86. Ak orgán dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu usúd i …
---------+87. Pri vykonávaní spoločného posúdenia, ako sa vyžaduje podľa článku 97 ods. 6 smernice …
---------+88. Spoločné posúdenie by sa malo vypracovať písomne a malo by obsahovať zistené skutočnosti a …
------+7.5 Koordinované činnosti dohľadu
---------+89. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
---------+90. Ak sa identifikujú oblasti spoločného záujmu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v …
---------+91. Ak sa zriaďuje koordinovaná činnosť dohľadu, orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľad u v …
---+8. Spolupráca a výmena informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu a sankcií
------+92. Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
------+93. V oznámeniach týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu …
 English - European Union - Financial Industry -

Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)

Usmernenia o spolupráci a výmene informácií medzi orgánmi prudenciálneho dohľadu, orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a finančnými spravodajskými jednotkami podľa smernice 2013/36/EÚ (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Prehľad

,
1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy

1. Povinnosť dodržiavať ustanovenia a povinnosť podávať správy
2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
3. Uplatňovanie

3. Uplatňovanie
4. Všeobecné ustanovenia

4. Všeobecné ustanovenia
5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami

5. Mechanizmy spolupráce, výmeny informácií a zaobchádzania s dôvernými informáciami
6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia

6. Spolupráca a výmena informácií v súvislosti s postupmi udeľovania povolení, navrhovanými nadobudnutiami kvalifikovaných účastí, posudzovaním vhodnosti a odňatím povolenia
7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu

7. Spolupráca a výmena informácií v rámci priebežného dohľadu
8. Spolupráca a výmena informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu a sankcií

Orgány prudenciálneho dohľadu a orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy

Prepojené úlohy

Prepojenia
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/