+5.2. Organizatoriskā struktūra, vadības struktūra un tās komitejas
---+79. In assessing the institution’s organisational structure, management body and committees …
---+80. In the context of assessing the institution’s management body, competent authorities should …
---+81. When reviewing the composition and functioning of the institution’s management body and its …
|
5.2. Organizatoriskā struktūra, vadības struktūra un tās komitejas
79. Novērtējot iestādes organizatorisko struktūru, vadības struktūru un komitejas, kompetentajām iestādēm jānovērtē iestādes atbilstība Direktīvas 2013/36/ES 74., 88. un 91. pantam, EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību18 un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu19 . Novērtējot iestādes organizatorisko un darbības struktūru, kā arī, ja nepieciešams, grupas organizatorisko un darbības struktūru, kompetentajām iestādēm jāizvērtē, cita starpā, vai: - a. tā ir izveidota atbilstoši un skaidri, ar skaidri noteiktām, pārredzamām un konsekventām atbildības līnijām, tostarp attiecībā uz vadības struktūru un tās komitejām;
- b. tā ir piemērota uzņēmējdarbības un darbību apjomam un sarežģītībai;
- c. tā ir pārredzama ieinteresētajām personām, tostarp darbiniekiem un akcionāriem.
80. Novērtējot iestādes vadības struktūru, kompetentajām iestādēm jāizvērtē, cita starpā, vai: - a. vadības struktūra pārzina un izprot iestādes juridisko, organizatorisko un darbības struktūru (“pārzini savu struktūru”) un ar to saistītos riskus, tostarp atbilstošo uzraudzību;
- b. attiecīgā gadījumā konsolidējošās iestādes vadības struktūra izprot gan grupas organizāciju, gan tās dažādo struktūrvienību nozīmi, kā arī to saiknes un attiecības;
- c. vadības struktūrai kopumā ir atbilstoša izpratne par iestādes uzņēmējdarbības modeli un darbībām, un tā, regulāri piedaloties apmācībās, pastāvīgi uztur pietiekamas zināšanas un prasmes par attiecīgajiem riskiem, tostarp IKT riskiem, VSP riskiem un citiem jauniem riskiem;
- d. iestādei ir politika, kas vērsta uz daudzveidības un iekļautības veicināšanu vadības struktūrā, un tā regulāri novērtē šos aspektus, tostarp dzimumu līdzsvaru, kā arī to, vai valdes sastāvs, darbība un pēctecības plānošana veicina efektīvu lēmumu pieņemšanu un atspoguļo iestādes mērķus daudzveidības un iekļautības jomā;
- e. vadības struktūras locekļi efektīvi mijiedarbojas, tostarp starp tās vadības un uzraudzības funkcijām;
- f. katrs vadības struktūras loceklis rīkojas neatkarīgi, veltot šim darbam pietiekami daudz laika un ir pienācīgi informēts par iestādes riska situāciju;
- g. vai vadības struktūra, pildot savas uzraudzības funkcijas, ir izveidojusi, ja nepieciešams, riska, revīzijas, kandidātu izvirzīšanas un atalgojuma komitejas, un vai šīs komitejas pilda savus uzdevumus saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem un regulējumu.
81. Pārskatot iestādes vadības struktūras un tās komiteju sastāvu un darbību, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī visi attiecīgie iestādes vai, attiecīgā gadījumā, kompetento iestāžu veiktie piemērotības novērtējumi par iestādes vadības struktūras locekļiem un personām, kas veic pamatfunkcijas. Kompetentajām iestādēm jāpārskata iestādes galveno funkciju pildītāju identificēšanas procesa rezultāti un jānovērtē individuālās atbildības līmenis, ņemot vērā individuālos paziņojumus par visu vadības struktūras locekļu, augstākās vadības un galveno funkciju pildītāju lomām un pienākumiem, kā arī pienākumu shēmu, tostarp informāciju par ziņošanas hierarhiju, atbildības hierarhiju un personām, kas ir iekļautas iestādes pārvaldības sistēmā, un to pienākumiem.
18 EBA/GL/2021/05 19 EBA/GL/2021/06
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
79. In assessing the institution’s organisational structure, management body and committees …
|
In assessing the institution’s organisational structure, management body and committees, competent authorities should assess institution’s compliance with Articles 74, 88, and 91 of Directive 2013/36/EU, the EBA Guidelines on internal governance27 and the Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders28 . In the context of assessing the institution’s organisational and operational structure of the institution, and where applicable that of the group, competent authorities should consider inter alia whether: - a. it is appropriately and clearly established, with well-defined, transparent and consistent lines of responsibility, including for the management body and its committees;
- b. it is suitable for the size and the complexity of the business and operations;
- c. it is transparent to stakeholders, including staff and shareholders.
27 EBA/GL/2021/05 28 EBA/GL/2021/06
|
|
80. In the context of assessing the institution’s management body, competent authorities should …
|
In the context of assessing the institution’s management body, competent authorities should consider inter alia whether: - a. the management body knows and understands the institution’s legal, organisational and operational structure (‘know your structure’) and its risks, including appropriate oversight;
- b. where applicable, the management body of the consolidating institution understands both the organisation of the group and the roles of its different entities, and the links and relationships among them;
- c. the management body collectively has an appropriate understanding of the institution’s business model and activities, and remains up to date on sufficient knowledge and skills regarding relevant risks, including ICT risks, ESG risks and other emerging risks, through regular training;
- d. the institution has a policy to promote diversity and inclusion within the management body and regularly assesses these, including gender balance, and whether the composition, functioning and succession planning of the management board support effective decision-making and reflect the institution’s diversity and inclusion objectives;
- e. the members of the management body interact effectively, including between its management and supervisory functions;
- f. each member of the management body acts with independence of mind, maintaining a sufficient time commitment and is appropriately informed of the institution’s risk situation;
- g. the management body in its supervisory function has established, where applicable, risk, audit, nomination and remuneration committees, and whether these committees fulfil their tasks as prescribed by the applicable legal and regulatory framework.
|
|
81. When reviewing the composition and functioning of the institution’s management body and its …
|
When reviewing the composition and functioning of the institution’s management body and its committees, competent authorities should also consider any relevant findings from the suitability assessments on the institution’s members of the management body and key function holders, performed by the institution, or where relevant by the competent authorities. Competent authorities should review the outcome of the institution’s process of identifying key function holders and evaluate the level of individual accountability by taking into account the individual statements regarding the roles and duties of all members of the management body in its management function, senior management, and key function holders, along with the mapping of duties, including details of the reporting lines, lines of responsibility, and the persons who are part of the governance arrangements of the institution, and their duties.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|