50. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības ziņojums. …

NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības ziņojums. Šim darbības ziņojumam jābūt samērīgam ar kredītiestādes vai finanšu iestādes darbības mērogu un raksturu. Attiecīgā gadījumā darbības ziņojumā var izmantot informāciju, kas jau nosūtīta valsts kompetentajām iestādēm citu ziņojumu ietvaros. Darbības ziņojumā ir jāiekļauj vismaz šāda informācija:

1) Par NILL/TF riska novērtējumu:

• a) kopsavilkums par galvenajiem konstatējumiem, kas gūti uzņēmuma mēroga NILL/TF riska

iepriekšējā gadā, un apstiprinājums par to, ka kompetentā iestāde ir to pieprasījusi iesniegt par pārskata gadu⁸ ;

• b) apraksts par jebkurām izmaiņām saistībā ar metodi, kuru kredītiestāde vai finanšu iestāde izmanto, lai novērtētu kāda atsevišķa klienta riska profilu, uzsverot to, kā šādas izmaiņas tiek saskaņotas ar kredītiestādes vai finanšu iestādes uzņēmuma mēroga NILL/TF riska novērtējumu;
• c) klientu klasifikācija pa riska kategorijām, tostarp to klientu dokumentāciju skaits pa riska kategorijām, attiecībā uz kurām CDD pārskati un atjauninājumi vēl nav veikti;
• d) informācija un statistikas dati par:

2) Par resursiem:

• e) īss apraksts par NILL/TFN organizatorisko struktūru un attiecīgā gadījumā — par iepriekšējā ga dā veiktajām būtiskajām izmaiņām, kā arī to pamatojums;
• f) īss apraksts par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko kredītiestāde vai finanšu iestāde piešķīrusi NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijai;
• g) attiecīgā gadījumā — ārpakalpojumā nodoto NILL/TFN procesu saraksts, kā arī apraksts par pārraudzību, ko kredītiestāde vai finanšu iestāde veic attiecībā uz minētajām darbībām.

3) Par politiku un procedūrām:

• h) kopsavilkums par gada laikā veiktajiem svarīgajiem pasākumiem un pieņemtajām procedūrām, tostarp īss apraksts par pārskata gadā sniegtajiem ieteikumiem un konstatētajām problēmām, nepilnībām un pārkāpumiem;
• i) apraksts par atbilstības uzraudzības darbībām, kas veiktas, lai novērtētu kredītiestādes vai

kredītiestādes vai finanšu iestādes darbinieki, pārstāvji, izplatītāji un pakalpojumu sniedzēji, kā arī par to, cik piemēroti ir visi uzraudzības instrumenti, ko kredītiestāde vai finanšu iestāde izmanto NILL/TFN nolūkiem;

• j) apraksts par pabeigtajiem NILL/TFN mācību pasākumiem un nākamā gada mācību plānu;
• k) NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas darbības plāns nākamajam gadam;
• l) ar NILL/TFN saistīto iekšējo un ārējo revīziju konstatējumi un kredītiestādes vai finanšu iestādes paveiktais šo konstatējumu risināšanā;
• m) kompetentās iestādes veiktās uzraudzības darbības, tostarp saziņa ar kredītiestādi vai finanšu iestādi, iesniegtie ziņojumi, konstatētie pārkāpumi un piemērotās sankcijas, kā arī tas, kā

uzraudzības darbības vai korektīvo darbību gadījumos.

• f. Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem

⁸ Skatīt EBI pamatnostādnes par NILL/TF riska faktoriem attiecībā uz riska novērtējumu veikšanu (EBA/GL/2021/02).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/