+Riktlinjer för samarbete och informationsutbyte mellan finansiella tillsynsmyndigheter, tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och finansunderrättelseenheter enligt direktiv 2013/36/EU. (EBA/GL/2021/15)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats i enlighet med artikel 16 i förordning …
---------+2. I riktlinjerna fastställs Europeiska bankmyndighetens (EBA) syn på lämplig tillsynspraxis inom …
------+Rapporteringskrav
---------+3. Enligt artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 ska de behöriga myndigheterna meddela EBA om …
---------+4. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte
---------+5. I dessa riktlinjer specificeras formerna för samarbete och informationsutbyte, särskilt när det …
------+Tillämpningsområde
---------+6. Behöriga myndigheter, enligt definitionen i punkt 36 i artikel 3.1 i direktiv 2013/36/EU och i …
---------+7. Myndigheter som anförtrotts det offentliga uppdraget att utöva tillsyn över de ansvariga enheter …
------+Målgrupp
---------+8. Dessa riktlinjer riktar sig till behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 4.2 i och …
------+Definitioner
---------+9. Såvida inget annat anges har de termer som används och definieras i direktiv 2013/36/EU …
---+3. Genomförande
------+Datum för ikraftträdande
---------+10. Dessa riktlinjer gäller från och med den 1 juni 2022.
---+4. Allmänna bestämmelser
------+11. Samarbetet och informationsutbytet i enlighet med artikel 117.5 i direktiv 2013/36/EU bör …
------+12. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
------+13. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---+5. Mekanismer för samarbete, informationsutbyte och konfidentiell behandling
------+5.1 Praktiska former för samarbete och informationsutbyte
---------+14. Det bör finnas ändamålsenliga och effektiva metoder för samarbete och informationsutbyte för …
---------+15. Informationen bör tillhandahållas skriftligen, oavsett format, antingen i pappersformat …
---------+16. När det anses nödvändigt, t.ex. i brådskande fall eller i en krissituation, bör informationen …
---------+17. Om tillsynsmyndigheten och tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering …
---------+18. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör anse att information är relevant för utövandet av …
---------+19. Tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör anse att …
---------+20. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+21. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör tillhandahålla relevant information till a) de …
---------+22. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör informera var och en av de mottagande …
---------+23. Tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör lämna …
---------+24. Tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör i …
---------+25. Tillsynsmyndigheterna för tillsyn och bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …
---------+26. Om den tillfrågade myndigheten inte kan tillhandahålla den begärda informationen eller …
---------+27. Om en begäran om samarbete eller information inte kan tillgodoses helt eller delvis bör den …
---------+28. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+29. Information som bedöms vara relevant för en annan myndighet bör överföras på eget initiativ och …
---------+30. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+31. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+32. Om det finns befintliga arrangemang för samarbete och informationsutbyte bör de berörda …
---------+33. Om samarbete och informationsutbyte redan äger rum i tillsynskollegier och/eller kollegier för …
---------+34. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör dela information med finansunderrättelseenheten som …
---------+35. När så är lämpligt bör de finansiella tillsynsmyndigheterna från finansunderrättelseenheten …
---------+36. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör till …
---------+37. När det är lämpligt bör tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av …
------+5.2 Konfidentialitetsbegränsningar och tillåten användning av information
---------+38. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+39. All information som mottas till följd av det samarbete och informationsutbyte som avses i …
---------+40. Det samarbete och informationsutbyte som fastställs i dessa riktlinjer bör genomföras i …
---+6. Samarbete och informationsutbyte i samband med förfarandena för auktorisation, tilltänkta förvärv av kvalificerade innehav, lämplighetsbedömningar och återkallande av auktorisation
------+6.1 Ansökningar om auktorisation av institut
---------+41. När finansiella tillsynsmyndigheter bedömer en ansökan om auktorisation enligt artiklarna 10– …
---------+42. Den finansiella tillsynsmyndigheten bör med tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt …
---------+43. I situationer där risken för penningtvätt och finansiering av terrorism som förknippas med …
---------+44. Om risken för penningtvätt och finansiering av terrorism som är förknippad med de medel som …
---------+45. Om en finansiell tillsynsmyndighet beslutar att inte bevilja auktorisation till ett institut på …
---------+46. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör, på …
---------+47. Information som begärs i samband med en ansökan om auktorisation av ett institut bör …
------+6.2 Bedömning av tilltänkta förvärv eller ökningar av kvalificerade innehav
---------+48. Vid bedömningen av det tilltänkta förvärvet eller ökningen av kvalificerade innehav enligt …
---------+49. I situationer där risken för penningtvätt och finansiering av terrorism som är förknippad med …
---------+50. När den finansiella tillsynsmyndighet som gör begäran begär information bör den lämna all …
---------+51. Om en finansiell tillsynsmyndighet beslutar att motsätta sig det föreslagna förvärvet på …
---------+52. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör, på …
---------+53. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör på eget …
---------+54. Information som begärs in i samband med föreslagna förvärv eller ökningar av kvalificerade …
------+6.3 Lämplighetsbedömning av ledamöter i ledningsorgan och ledande befattningshavare
---------+55. Vid bedömning eller omprövning av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet och ledande …
---------+56. Om en finansiell tillsynsmyndighet beslutar att en medlem av ledningsorganet eller en ledande …
---------+57. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör på begäran …
---------+58. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör på eget …
---------+59. Information som begärs in i samband med lämplighetsbedömningar bör tillhandahållas utan onödigt …
------+6.4 Återkallande av institutens auktorisation
---------+60. Om den finansiella tillsynsmyndigheten beslutar att inleda förfarandet för att återkalla en …
---------+61. Om tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …
---------+62. När tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism informerar …
---------+63. Tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör åtminstone …
---------+64. Efter anmälan av en allvarlig överträdelse enligt punkt 61 ovan bör tillsynsmyndigheten för …
---------+65. Om den finansiella tillsynsmyndigheten beslutar att återkalla den auktorisation som beviljats …
---+7. Samarbete och informationsutbyte inom ramen för löpande tillsyn
------+7.1 Bedömning av anmälningar om utövande av etableringsfriheten och friheten att tillhandahålla tjänster
---------+66. Värdlandets finansiella tillsynsmyndighet som mottar anmälan om utövandet av etableringsrätten …
---------+67. Den finansiella tillsynsmyndigheten bör på begäran av tillsynsmyndigheten för bekämpning av …
---------+68. Vid mottagandet av information från den finansiella tillsynsmyndigheten om utövandet av …
---------+69. I situationer där institutet är exponerat för betydande eller ökad risk för penningtvätt och …
------+7.2 Bedömning av fusioner
---------+70. När en finansiell tillsynsmyndighet bedömer ansökningar om fusioner för institut bör den utbyta …
---------+71. Vid fusion genom förvärv ska den finansiella tillsynsmyndighet som ansvarar för att bedöma …
---------+72. Vid fusion genom bildande av ett nytt institut bör den finansiella tillsynsmyndighet som …
---------+73. Om tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism får en …
------+7.3 Bedömning av utkontrakteringslösningar
---------+74. Den finansiella tillsynsmyndighet som ansvarar för övervakningen av institutens …
---------+75. Om tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism får …
------+7.4 Tillsyn och riskbedömningar på plats och distans
---------+76. I samband med tillsyn, oavsett om det genomförs platsbesök eller inte, kan den information som …
---------+77. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör begära information från tillsynsmyndigheterna för …
---------+78. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör tillhandahålla information som är relevant för den …
---------+79. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör dela med sig av information till …
---------+80. I situationer där institutet är exponerat för ökade risker för penningtvätt och finansiering av …
---------+81. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör begära in …
---------+82. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+83. Tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör, när det …
---------+84. Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör utbyta …
---------+85. Om riskbedömningen ger den finansiella tillsynsmyndigheten rimliga skäl att misstänka att …
---------+86. Om tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bedömer att …
---------+87. För genomförandet av den gemensamma bedömning som krävs enligt artikel 97.6 i direktiv …
---------+88. Den gemensamma bedömningen bör vara skriftlig och innehålla fastställda fakta och skäl. …
------+7.5 Samordnad tillsynsverksamhet
---------+89. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
---------+90. Om områden av ömsesidigt intresse identifieras bör finansiella tillsynsmyndigheter och …
---------+91. Om en samordnad tillsynsverksamhet inrättas bör de finansiella tillsynsmyndigheterna och …
---+8. Samarbete och informationsutbyte om tillsynsåtgärder och sanktioner
------+92. Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och …
------+93. Kommunikation om tillsynsåtgärder eller sanktioner mellan finansiella tillsynsmyndigheter och …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer för samarbete och informationsutbyte mellan finansiella tillsynsmyndigheter, tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och finansunderrättelseenheter enligt direktiv 2013/36/EU. (EBA/GL/2021/15)

Riktlinjer för samarbete och informationsutbyte mellan finansiella tillsynsmyndigheter, tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och finansunderrättelseenheter enligt direktiv 2013/36/EU. (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande
4. Allmänna bestämmelser

4. Allmänna bestämmelser
5. Mekanismer för samarbete, informationsutbyte och konfidentiell behandling

5. Mekanismer för samarbete, informationsutbyte och konfidentiell behandling
6. Samarbete och informationsutbyte i samband med förfarandena för auktorisation, tilltänkta förvärv av kvalificerade innehav, lämplighetsbedömningar och återkallande av auktorisation

6. Samarbete och informationsutbyte i samband med förfarandena för auktorisation, tilltänkta förvärv av kvalificerade innehav, lämplighetsbedömningar och återkallande av auktorisation
7. Samarbete och informationsutbyte inom ramen för löpande tillsyn

7. Samarbete och informationsutbyte inom ramen för löpande tillsyn
8. Samarbete och informationsutbyte om tillsynsåtgärder och sanktioner

Finansiella tillsynsmyndigheter och tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/