+Leitlinien zur Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß Artikel 48c Absatz 8 der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)
---+1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten
------+Status dieser Leitlinien
------+Meldepflichten
---+Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
------+Gegenstand
------+Anwendungsbereich
------+Adressaten
------+Begriffsbestimmungen
---+5. Umsetzung
------+Geltungsbeginn
---+Teil I: Liste der Angaben für die Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß der CRD
------+1. Angaben zur Identität des antragstellenden Unternehmens an der Spitze und seiner Gruppe
---------+1. Der Zulassungsantrag für die Errichtung einer Zweigstelle aus einem Drittland sollte die …
---------+2. Der Zulassungsantrag sollte die folgenden Informationen zum Unternehmen an der Spitze und zu …
---------+3. In dem Antrag sollte angegeben werden, ob die geplante Zweigstelle aus einem Drittland auf der …
------+2. Geschäftsplan der Zweigstelle aus einem Drittland
---------+4. Der Antrag sollte einen Geschäftsplan für die drei Jahre nach dem Markteintritt der Zweigstelle …
------+3. Geschäftsplan: interne Unternehmensführung und Risikomanagement der Zweigstelle aus einem Drittland
---------+5. Der Antrag sollte folgende Angaben in Bezug auf die interne Unternehmensführung und die internen …
------+4. Geschäftsplan: Informationen zu den Anforderungen an die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
---------+6. Um festzustellen, ob hinreichende Gründe für den Verdacht bestehen, dass die Zweigstelle aus …
------+5. Kapitalausstattung
---------+7. Der Antrag sollte Informationen über die Anforderung an die Kapitalausstattung enthalten …
------+6. Liquiditätsanforderungen
---------+8. Der Antrag sollte die folgenden Informationen in Bezug auf die Liquiditätsanforderungen …
------+7. Geschäftsplan: Informationen über die Buchungsregeln
---------+9. Im Hinblick auf die Buchungsvorschriften der Zweigstelle aus einem Drittland sollten die für die …
------+8. Befreiung von der Verpflichtung zur Vorlage von Informationen
---------+10. Hat das antragstellende Unternehmen an der Spitze bei einer zuständigen Behörde eines …
---------+11. Die von anderen zuständigen Behörden erhaltenen Informationen sollten die Befugnis der …
---+Teil II: Bewertungsmethode
------+1. Allgemeine Grundsätze
---------+12. Die zuständigen Behörden sollten die gemäß Teil I dieser Leitlinien zusammen mit dem Antrag …
---------+13. Die zuständigen Behörden sollten den Antrag auch prüfen, um die angegebene Einstufung der …
---------+14. Die Zulassung kann nur erteilt werden, wenn die zuständige Behörde nach Prüfung und Bewertung …
------+2. Prüfung der Informationen und Unterlagen über das antragstellende Unternehmen an der Spitze und seine Gruppe
---------+15. Die zuständigen Behörden sollten die Informationen und Unterlagen zum antragstellenden …
---------+16. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden die erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um …
---------+17. Die zuständigen Behörden sollten in der Lage sein, von den Aufsichtsbehörden des jeweiligen …
---------+18. Die zuständigen Behörden sollten sich auf der Grundlage des im Rahmen des Antrags vorgelegten …
------+3. Bewertung des Geschäftsplans
---------+19. Die zuständigen Behörden sollten eine qualitative Prüfung des Geschäftsplans vornehmen, um sich …
---------+20. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob sich die geplanten Tätigkeiten ausschließlich an …
---------+21. Die zuständigen Behörden sollten die Kern- und Nicht-Kerngeschäftsbereiche, die Typologie der …
---------+22. Im Hinblick auf wesentliche externe Faktoren und das Geschäftsumfeld sollten sich die …
---------+23. Im Hinblick auf die wesentlichen internen Faktoren sollten die zuständigen Behörden die …
---------+24. Die zuständigen Behörden sollten die finanziellen Prognosen überprüfen, um zu bewerten, ob sie …
---------+25. Die zuständige Behörde sollte auch prüfen, ob es einen klaren Plan für die Umsetzung und …
---------+26. Zur Bewertung der Finanzprognosen sollten die zuständigen Behörden mindestens a) eine …
---------+27. Bei der Bewertung des Geschäftsplans durch die zuständige Behörde sollte die Zweckmäßigkeit von …
---------+4. Bewertung des Rahmens für interne Unternehmensführung und Risikomanagement der Zweigstelle aus einem Drittland
------------+28. Die zuständigen Behörden sollten die Regelungen für die interne Unternehmensführung des …
------------+29. Die zuständigen Behörden sollten die Eignung der mindestens zwei Personen, die die Geschäfte …
------------+30. Im Rahmen der Überprüfung der Regelungen für die interne Unternehmensführung, insbesondere …
------------+31. Die zuständigen Behörden sollten darauf achten, dass Back-to-Back-Buchungsverfahren oder …
------------+32. Die zuständigen Behörden sollten gegebenenfalls die Vereinbarungen des antragstellenden …
---------+5. Bewertung der für die Zweigstelle aus einem Drittland geltenden Anforderungen an die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
------------+33. Bei der Beurteilung, ob hinreichende Gründe für den Verdacht bestehen, dass die Zweigstelle aus …
------------+34. Die zuständigen Behörden sollten die für die Bekämpfung von Geldwäsche und …
------------+35. Bei der Bewertung der oben genannten Grundsätze und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche und …
---------+6. Bewertung der Mindestanforderung an die Kapitalausstattung
------------+36. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass die geplante Zweigstelle aus einem …
------------+37. Die zuständigen Behörden sollten sich – im Einklang mit den Anforderungen gemäß Artikel 48e …
------------+38. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden auch den Entwurf eines Vertrags/die Entwürfe …
------------+39. Die zuständigen Behörden sollten die rechtmäßige Herkunft der Instrumente überprüfen und ob …
------------+40. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob das antragstellende Unternehmen an der Spitze …
---------+7. Bewertung der Liquiditätsanforderung
------------+41. Die zuständigen Behörden sollten sich einen klaren Überblick über den Finanzierungsbedarf der …
------------+42. Die Überprüfung sollte sich auch auf die Struktur der Verbindlichkeiten unter Berücksichtigung …
------------+43. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob die geplanten grenzüberschreitenden gruppeninternen …
------------+44. Die zuständigen Behörden sollten sich einen klaren Überblick über das Liquiditätsprofil und die …
------------+45. Wird die geplante Zweigstelle aus einem Drittland auf der Grundlage der Überprüfung des Antrags …
------------+46. In Bezug auf die Struktur der Verbindlichkeiten sollten die zuständigen Behörden die …
------------+47. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die zur Erfüllung der Liquiditätsanforderungen …
------------+48. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die liquiden Aktiva bei einem Kreditinstitut …
------------+49. Vorbehaltlich des Ergebnisses der Prüfung, ob die geplante Zweigstelle aus einem Drittland die …
------------+50. Im Einklang mit dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit sollten die zuständigen Behörden die …
------------+51. Um die allgemeine Widerstandsfähigkeit gegenüber Liquiditätsstress zu bewerten, sollte die …
---------+8. Bewertung der Buchungsregeln der Zweigstelle aus einem Drittland
------------+52. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass die Zweigstelle aus einem Drittland …
------------+53. Die zuständigen Behörden sollten die Angemessenheit und Vollständigkeit der Strategien …
------------+54. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass in diesen Grundsätzen die Buchungs- …
------------+55. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die in den Grundsätzen dargelegten …
------------+56. In Bezug auf Back-to-back-Geschäfte sollten die zuständigen Behörden überprüfen, dass in den …
------------+57. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Grundsätze vom Leitungsorgan des …
---+Teil III Verfahrenselemente
------+1. Verfahren
---------+58. Nach Eingang eines Zulassungsantrags für die Errichtung einer Zweigstelle aus einem Drittland …
---------+59. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass die Anzeige vollständig ist und alle …
---------+60. Sobald ein Antrag nach Eingang der letzten Information oder des letzten Dokuments als …
---------+61. Sofern sich die mit dem Antrag eingereichten Angaben ändern, sollte das antragstellende …
---------+62. Die zuständige Behörde sollte das antragstellende Unternehmen an der Spitze über die …
---------+63. Die zuständigen Behörden sollten die Prüfung innerhalb von sechs Monaten nach Beginn des …
---------+64. Die zuständigen Behörden sollten die für die Aufsicht über das bzw. die Unternehmen an der …
---------+65. Wird die in Teil I Abschnitt 1 Absatz 2 Buchstabe g dieses Entwurfs der Leitlinien genannte …
---------+66. Die Konsultation zwischen den zuständigen Behörden und der für die Bekämpfung von Geldwäsche …
---------+67. Angesichts der Komplexität des Antrags aufgrund der unterschiedlichen geltenden …
---------+Errichtung einer Zweigstelle aus einem Drittland in [ Name des Mitgliedstaats ]

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Leitlinien zur Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß Artikel 48c Absatz 8 der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

Leitlinien zur Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß Artikel 48c Absatz 8 der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Übersicht

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Bezeichnung	Regulierung
1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten	1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten
Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen	Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
5. Umsetzung	5. Umsetzung
Teil I: Liste der Angaben für die Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß der CRD	Teil I: Liste der Angaben für die Zulassung von Zweigstellen aus Drittländern gemäß der CRD
Teil II: Bewertungsmethode	Teil II: Bewertungsmethode
Teil III Verfahrenselemente	Teil III Verfahrenselemente

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

EBA -
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