6.1 Iestāžu atļaujas pieteikumi

Novērtējot pieteikumu atļaujai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 10. – 14. pantu⁷ , prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāsadarbojas un jāveic informācijas apmaiņa ar attiecīgo NILL/TFN uzraudzības iestādi viņu novērtējuma nolūkos saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par vispārējo novērtēšanas metodoloģiju atļauju piešķiršanai⁸ , it īpaši attiecībā uz risku novērtējumu saistībā ar atļaujai ierosināto pieteikumu.

⁷ Atbilstoši EBI pamatnostādnēm par kopīgu novērtēšanas metodiku kredītiestādes atļaujas piešķiršanai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES (EBA/GL/2021/12) 8. panta 5. punktu. Informāciju, kas jāsniedz kredītiestāžu atļauju nolūkos, lūdzu, skatiet arī (galīgā projekta) RTS un ITS par kredītiestāžu finansēšanas atļauju (EBA - RTS - 2017 - 08 un EBA - ITS - 2017 - 15).

⁸ EBI pamatnostādnes par kopīgu novērtēšanas metodiku kredītiestādes atļaujas piešķiršanai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES (EBA/GL/2021/12) 8. panta 5. punktu.

Prudenciālās uzraudzības iestādei jākopīgo ar NILL/TFN uzraudzības iestādi visa informācija, kas sniegta kopā vai saistībā ar pieteikumu, kurš attiecas uz NILL/TFN uzraudzības iestādi, lai sniegtu savus ieskatus par atļaujas pieteikumu. Informācijas apmaiņa jāveic arī tad, ja pieteikuma pārskata laikā tiek atklāti jebkuri citi dati vai informācija saistībā ar NILL/TFN uzraudzības iestādi.

Turklāt situācijās, kad pastāv nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risks, kas saistīts ar akcionāriem, pārvaldības iestādes locekļiem vai pamatfunkciju īpašniekiem, prudenciālās uzraudzības iestādei, ja tas ir piemēroti, jāiegūst informācija no finanšu ziņu vākšanas vienības, lai informētu par savu novērtējumu, kā izskaidrots 6.2. un 6.3. iedaļā.

Turklāt, ja pieaug nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risks saistībā ar līdzekļiem, ko izmanto jaunas iestādes atļaujas kapitāla prasības izpildīšanai, prudenciālās uzraudzības iestādēm, ja tas ir piemēroti, jāiegūst informācija no finanšu ziņu vākšanas vienības, lai informētu par savu novērtējumu. Tas ir īpaši svarīgi gadījumos, kad pieejamā informācija rada aizdomas par to līdzekļu izcelsmes likumību, kurus izmanto, lai izpildītu kapitāla prasību atļaujas saņemšanai, un ciktāl līdzekļi ir potenciāli saistīti ar kriminālo aktivitāti vai izgūti no tās.

Ja prudenciālās uzraudzības iestāde izlemj nepiešķirt iestādei atļauju uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risku pamata, prudenciālās uzraudzības iestādei ir jāpaziņo attiecīgais lēmums vai lēmuma daļas NILL/TFN uzraudzības iestādei dalībvalstī, kurā ir ierosināts izveidot iestādi, kā arī finanšu ziņu vākšanas vienībai šajā dalībvalstī.

NILL/TFN uzraudzības iestādes

NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālo uzraudzības iestāžu pieprasījuma jāsniedz visa tām pieejamā saistītā informācija un savs pieteikuma novērtējums no NILL/TFN perspektīvas. Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādēm jācenšas iegūt arī informācija no citām NILL/TFN uzraudzības iestādēm un finanšu ziņu vākšanas vienības viņu pieteikuma novērtējuma ietvaros, ja vien šāda informācija jau nav pieejama prudenciālās uzraudzības iestādei vai šī iestāde nav sniegusi pieprasījumu finanšu ziņu vākšanas vienībai.

Atļaujas pieteikuma kontekstā pieprasītā informācija ir jāsniedz bez nepamatotas kavēšanās, ņemot vērā īso juridisko periodu, kas šāda pieteikuma novērtējumam ir paredzēts no prudenciālās uzraudzības iestādes.