+Iránymutatások a 2013/36/EU irányelv szerinti, a prudenciális felügyeleti hatóságok, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok és a pénzügyi információs egységek közötti együttműködéshez és információcseréhez (EBA/GL/2021/15)
---+1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek
------+Az iránymutatások jogállása
---------+1. Az e dokumentumban szereplő iránymutatásokat az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének …
---------+2. Az iránymutatások az Európai Bankhatóság (EBH) azzal kapcsolatos álláspontját ismertetik, hogy …
------+Beszámolási követelmények
---------+3. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdése értelmében az egyes hatáskörrel rendelkező …
---------+4. Az értesítéseket a 16. cikk (3) bekezdésével összhangban közzéteszik az EBH honlapján.
---+2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
------+Tárgy
---------+5. Ezek az iránymutatások az együttműködés és az információcsere módját határozzák meg, különösen a …
------+Alkalmazási kör
---------+6. A 2013/36/EU irányelv 3. cikke (1) bekezdésének 36. pontjában és a 2019/2034/EU irányelv 3. …
---------+7. Az (EU) 2015/849 irányelv 2. cikke (1) bekezdésének 1. és 2. pontjában felsorolt kötele zett …
------+Címzettek
---------+8. Az iránymutatások címzettjei az 1093/2010/EU rendelet 4. cikke (2) bekezdésének (i) és (viii) …
------+Fogalommeghatározások
---------+9. Eltérő rendelkezés hiányában a 2013/36/EU irányelvben, az 575/2013/EU rendeletben , és az (EU) …
---+3. Végrehajtás
------+Alkalmazás időpontja
---------+10. Ezen iránymutatások 2022. június 1- től alkalmazandók.
---+4. Általános rendelkezések
------+11. A 2013/36/EU irányelv 117. cikkének (5) bekezdésében említett együttműködést és …
------+12. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
------+13. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---+5. Együttműködési, információcsere - és titoktartási mechanizmusok
------+5.1 Az együttműködés és az információcsere gyakorlati módszerei
---------+14. Ki kell dolgozni az együttműködés és az információcsere eredményes és hatékony eszközeit …
---------+15. Az információkat írásban kell átadni, a formától függetlenül, ami lehet papír, elektronikus …
---------+16. Szükség esetén, például sürgős vagy vészhelyzetekben az információkat saját kezdeményezésre …
---------+17. Ahol a prudenciális felügyeleti hatóság és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+18. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak legalább olyan esetekben lényegesnek kell tartaniuk az …
---------+19. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak legalább …
---------+20. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+21. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak az alábbi felekhez kell továbbítaniuk a lényeges …
---------+22. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak minden címzett pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás …
---------+23. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak az alábbi …
---------+24. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak minden …
---------+25. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+26. Ha a megkeresett hatóság nem tudja a kérelmező hatóság által meghatározott napig átadni a kért …
---------+27. Amikor az együttműködési vagy információkér ést részben vagy egészben nem lehet teljesíteni, a …
---------+28. A prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+29. Azokat az információkat, amelyek egy másik hatóság számára lényegesek, saját kezdeményezésre és …
---------+30. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+31. A prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+32. Ahol már léteznek együttműködési és információcsere -megállapodások, az illetékes prudenciális …
---------+33. Ha az együttműködés és az információcsere már működik a prudenciális ko llégiumok, illetve a …
---------+34. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak meg kell osztaniuk a pénzügyi információs egységgel a …
---------+35. Szükség esetén a prudenciális felügyeleti hatóságoknak is ki kell kérniük a pénzügyi …
---------+36. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak meg kell …
---------+37. Szükség esetén a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó …
------+5.2 Titoktartási korlátozások és az informác iók megengedhető felhasználása
---------+38. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+39. A 2013/36/EU irányelv 117. cikkének (5) bekezdése szerinti együttműködés és információcsere …
---------+40. A jelen iránymutatásokban meghatározott együttműködést és információcserét az adatvédelemre …
---+6. Együttműködés és információcsere az engedélyezési eljárások, a befolyásoló részesedések szándékolt megszerzése, az alkalmassági értékelések és az engedélyek visszavonása kontextusában
------+6.1 Intézmények engedélykérelmei
---------+41. Az engedély iránti kérelmeknek a 2013/36/EU irányelv 10- 14. cikkei szerint történő értékelése …
---------+42. A prudenciális felügyeleti hatóságnak a kérelemmel benyújtott vagy azzal kapcsolatos minden …
---------+43. Ezenkívül olyan esetekben, amikor megnövekedik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás …
---------+44. Továbbá, amennyiben egy új intézmény engedélyezése során a tőkekövetelmények teljesítésére …
---------+45. Amennyiben egy prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, hogy a pénzmosás és a …
---------+46. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a prudenciális …
---------+47. Egy intézmény engedély iránti kérelme vonatkozásában kért információkat indokolatlan késedelem …
------+6.2 A szándékolt részesedésszerzések vagy a befolyásoló részesedések növelésének értékelése
---------+48. A szándékolt részesedésszerzések vagy a befolyásoló részesedések növelésének a 2013/36/EU …
---------+49. Ezenkívül olyan esetekben, amikor megnövekedik az intézménnyel vagy a kérelmezővel kapcsolatos …
---------+50. Információ kérésekor a kérelmező prudenciális felügyeleti hatóság a 2013/36/EU irányelv 22. …
---------+51. Amikor a prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, ho gy a 2013/36/EU irányelv 23. cikke …
---------+52. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a prudenciális …
---------+53. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a saját …
---------+54. A szándékolt befolyásszerzések vagy a befolyásoló részesedések növelésének vonatkozásában kért …
------+6.3 A vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékelése
---------+55. A vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatokat ellátó személyek alkalmasságának …
---------+56. Ha a prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, hogy egy vezető testületi tag vagy …
---------+57. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a prudenciális …
---------+58. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak a saját …
---------+59. Az alkalmasság értékelése vonatkozásában kért információkat indokolatlan késedelem nélkül át …
------+6.4 Az intézmények engedélyeinek visszavonása
---------+60. Abban az esetben, ha a prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, hogy eljárást kezdeményez …
---------+61. Ha az intézmény vonatkozásában a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet …
---------+62. Amikor értesíti a prudenciális felügyeleti hatóságot egy súlyos szabálysértésről, a pénzmosás …
---------+63. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóság részletesen …
---------+64. Egy súlyos szabálysértésről a fenti 61. bekezdésben meghatározott értesítést követően a …
---------+65. Ha a prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, hogy a pénzmosás és a …
---+7. Együttműködés és információcsere folyamatos felügyelet alatt
------+7.1 A letelepedés és a szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlására vonatkozó értesítések értékelése
---------+66. A fogadó prudenciális felügyeleti hatóság, amely értesítést kap a letelepedés jogának a saját …
---------+67. A prudenciális felügyeleti hatóság a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+68. A letelepedés jogának vagy a szolgáltatásnyújtás szabadságának a saját joghatósága alatt …
---------+69. Abban az esetben, ha az intézmény a pénzmosás vagy a terrorizmusfinanszírozás jelentős vagy …
------+7.2 Egyesülések értékelése
---------+70. Amikor egy prudenciális felügyeleti hatóság intézmények egyesülésére vonatkozó kérelmeket …
---------+71. Beolvadással történő egyesülés esetében az egyesülési kérelem értékeléséért felelős …
---------+72. Ha az egyesülés következtében új intézmény jön létre, az új intézmény engedélykérelmének az …
---------+73. Ha a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok egyesülésről …
------+7.3 A kiszervezési megállapodások értékelése
---------+74. Az intézmények kiszervezési megállapodásainak ellenőrzéséért felelős prudenciális felügyeleti …
---------+75. Amikor a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok …
------+7.4 Helyszíni és helyszínen kívüli felügyelet és kockáza tértékelés
---------+76. A helyszíni és a helyszínen kívüli felügyelet kontextusában a prudenciális felügyeleti …
---------+77. A prudenciális felügyeleti hatóságok kikérik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+78. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak át kell adniuk a pénzmosás és a …
---------+79. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak meg kell osztaniuk a pénzügyi információs egységgel …
---------+80. Ezenkívül olyan helyzetekben, amikor az intézmény fokozott pénzmosási és …
---------+81. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a felügyelt …
---------+82. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak át kell …
---------+83. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok szükség esetén …
---------+84. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságnak meg kell …
---------+85. Amikor a prudenciális kockázatelemzés alapján a prudenciális felügyeleti hatóság alapos okkal …
---------+86. Amikor a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóság a …
---------+87. A közös értékelésnek a 2013/36/EU irányelv 97. cikkének (6) bekezdésében előírt végrehajtá sa …
---------+88. A közös értékelést írásban kell elkészíteni, és bele kell foglalni a megállapított tényeket és …
------+7.5 Koordinált felügyeleti tevékenységek
---------+89. A prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
---------+90. Kölcsönös érdeklődésre számot tartó területek azonosítása esetén a prudenciális felügyeleti …
---------+91. Koordinált felügyeleti tevékenység esetén a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás …
---+8. A felügyeleti intézkedésekkel és szankciókkal kapcsolatos együttműködés és információcsere
------+92. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …
------+93. A felügyeleti intézkedésekkel vagy szankciókkal kapcsolatban a prudenciális felügyeleti …
 English - European Union - Financial Industry -

Iránymutatások a 2013/36/EU irányelv szerinti, a prudenciális felügyeleti hatóságok, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok és a pénzügyi információs egységek közötti együttműködéshez és információcseréhez (EBA/GL/2021/15)

Iránymutatások a 2013/36/EU irányelv szerinti, a prudenciális felügyeleti hatóságok, a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok és a pénzügyi információs egységek közötti együttműködéshez és információcseréhez (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Áttekintés

,
1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek

1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek
2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások

2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
3. Végrehajtás

3. Végrehajtás
4. Általános rendelkezések

4. Általános rendelkezések
5. Együttműködési, információcsere - és titoktartási mechanizmusok

5. Együttműködési, információcsere - és titoktartási mechanizmusok
6. Együttműködés és információcsere az engedélyezési eljárások, a befolyásoló részesedések szándékolt megszerzése, az alkalmassági értékelések és az engedélyek visszavonása kontextusában

6. Együttműködés és információcsere az engedélyezési eljárások, a befolyásoló részesedések szándékolt megszerzése, az alkalmassági értékelések és az engedélyek visszavonása kontextusában
7. Együttműködés és információcsere folyamatos felügyelet alatt

7. Együttműködés és információcsere folyamatos felügyelet alatt
8. A felügyeleti intézkedésekkel és szankciókkal kapcsolatos együttműködés és információcsere

A prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok

Kapcsolt feladatok

Kapcsolatok
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/