+9. Intern styrning
---+9.1 Allmänna kriterier
------+127. De behöriga myndigheterna bör göra en noggrann och omfattande översyn av de styrformer …
------+128. Syftet med den gemensamma bedömningsmetoden som fastställs här är att vägleda de behöriga …
------+129. För tillämpningen av detta avsnitt, och enligt punkt 13, omfattar styrningsramen – i synnerhet …
------+130. De behöriga myndigheterna bör uppnå en heltäckande förståelse av hur kreditinstitutet är …
------+131. De behöriga myndigheterna bör försäkra sig om att ansökningshandlingarna innehåller …
------+132. Intensiteten i de behöriga myndigheternas bedömning av kraven på intern styrning bör ta hänsyn …
------+133. Bedömningen bör grundas på de handlingar och den information som lämnats av det sökande …
---+9.2 Ledningsorgan
------+134. Riktlinjerna är avsedda att omfatta alla befintliga ledningsstrukturer, och ingen särskild …
------+135. De behöriga myndigheterna bör granska ansökan, särskilt bolagsordningen eller andra likvärdiga …
------+136. I enlighet med artikel 46.4 i direktiv 2015/849 (penningtvättsdirektivet) bör de behöriga …
------+137. I enlighet med artikel 13.1 andra stycket i kapitalkravsdirektivet ska de behöriga …
------+138. I tillämpliga fall bör de behöriga myndigheterna också göra en lämplighetsbedömning av …
------+139. En sådan lämplighetsbedömning bör utföras i enlighet med EBA:s och Esmas riktlinjer för …
---+9.3 Organisationsstruktur
------+140. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att kreditinstitutets organisationsstruktur visar på …
------+141. De behöriga myndigheterna bör noggrant bedöma om den inlämnade organisationsstrukturen – …
------+142. För att bevilja tillstånd eller påbörja verksamheten bör de behöriga myndigheterna vara …
------+143. De behöriga myndigheterna bör ägna särskild uppmärksamhet åt att undvika att inrätta onödigt …
------+144. När affärsplanen innehåller planer om att inrätta strukturer i andra jurisdiktioner bör de …
------+145. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att ledningens mandat avseende företagsvärden …
------+146. I enlighet med femte strecksatsen led ii i artikel 5.1 c i de tekniska tillsynsstandarderna om …
------+147. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att riktlinjerna i policyn som rör …
------+148. När det gäller intressekonflikter på institutnivå bör de behöriga myndigheterna vara …
------+149. När det gäller intressekonflikter på personalnivå bör de behöriga myndigheterna vara …
------+150. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för visselblåsningspolicyn bör säkerställa att …
------+151. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att ramarna för policyn omfattar förfarandet …
------+152. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för marknadsmissbrukspolicyn bör säkerställa att …
------+153. De behöriga myndigheterna bör, i enlighet med EBA:s riktlinjer om processer för …
------+154. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för konsumentskyddspolicyn bör syfta till att …
------+155. De behöriga myndigheternas översyn av ramarna för hantering av klagomål bör syfta till att …
---+9.4 Internkontrollramen
------+156. De behöriga myndigheterna bör bedöma om det ansökande kreditinstitutet har ett lämpligt …
------+157. De behöriga myndigheterna bör granska ansökningshandlingarna och vara förvissade om att …
------+158. De behöriga myndigheterna bör uppnå en tydlig uppfattning om att ramverket för intern kontroll …
------+159. I detta syfte bör de behöriga myndigheterna kontrollera att det finns arrangemang för att …
------+160. Riskhanteringsfunktionen och funktionen för regelefterlevnad, den andra försvarslinjen …
------+161. För att säkerställa att de interna kontrollfunktionerna uppfyller kraven på oberoende bör de …
------+162. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att cheferna för internkontrollfunktionerna …
------+163. För att säkerställa att de interna kontrollfunktionerna kan utövas effektivt bör de behöriga …
------+164. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att kreditinstitutet, som en del av ramverket …
------+165. De behöriga myndigheterna bör vara förvissade om att riskhanteringsfunktionen kommer att …
------+166. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll i riskstrategin och beslutsfattandet bör de …
------+167. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll i utvärderingen av väsentliga förändringar bör …
------+168. När det gäller riskhanteringsfunktionens roll beträffande att identifiera, mäta, övervaka …
------+169. Riskhanteringsfunktionen bör även göra självständiga bedömningar av överskridanden av …
------+170. När det gäller utformningen av ersättningspolicyn bör de behöriga myndigheterna, utöver att …
------+171. I synnerhet ska de bedöma huruvida a) riktlinjerna i ersättningspolicyn överensstämmer med …
------+172. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att funktionen för regelefterlevnad planerar att …
------+173. Funktionen för regelefterlevnad bör se till att efterlevnaden övervakas med hjälp av ett …
------+174. De behöriga myndigheterna bör också kontrollera att funktionen för regelefterlevnad, i nära …
------+175. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att en funktion för efterlevnad av den specifika …
------+176. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn för bekämpning av penningtvätt och …
------+177. De behöriga myndigheterna bör kontrollera att policyn omfattar alla aspekter som anges i …
------+178. De behöriga myndigheterna bör, med beaktande av de proportionalitetskriterier som anges i …
------+179. För detta ändamål bör de behöriga myndigheterna bedöma om internrevisionsfunktionen har …
------+180. De behöriga myndigheterna bör också bedöma huruvida internrevisionsfunktionen har anförtrotts …
------+181. De bör också kontrollera att huvuddragen i metoden och den interna revisionsplanen för de tre …
------+182. Huvuddragen i policyn och planen för driftskontinuitet bör säkerställa att den sökande har en …
------+183. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida IKT-policyn kommer att förse kreditinstitutet …
------+184. När det gäller IKT-risker och säkerhetsrisker bör de behöriga myndigheterna vara förvissade om …
|
9. Intern styrning
9. Intern styrning
1. Översikt
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|