+9. Vnitřní systém správy a řízení
---+9.1 Obecná kritéria
------+127. Příslušné orgány by měly provést pečlivý a komplexní přezkum systémů, postupů a mechanismů …
------+128. Zde stanovená metodika CAM má být vodítkem pro posouzení dokumentů, které jsou součástí …
------+129. Pro účely tohoto oddílu a v souladu s odstavcem 13 zahrnuje rámec správy a řízení, zejména …
------+130. Příslušné orgány by měly získat komplexní porozumění tomu, jak je úvěrová instituce …
------+131. Příslušné orgány by se měly ujistit, že dokumenty, které jsou součástí žádosti, stanoví …
------+132. Intenzita posouzení požadavků týkajících se vnitřního systému správy a říze ní ze strany …
------+133. Posouzení by mělo být založeno na dokumentech a informacích předložených žádající úvěrovou …
---+9.2 Vedoucí orgán
------+134. Cílem obecných pokynů je, aby zahrnovaly všechny stávající struktury orgánů a neobhajovaly …
------+135. Příslušné orgány by měly přezkoumat žádost, zejména společenskou smlouvu nebo jiné rovnocenné …
------+136. V souladu s čl. 46 odst. 4 směrnice 2015/849 (směrnice o předcházení využívání finančního …
------+137. V souladu s čl. 13 odst. 1 druhým pododstavcem CRD by příslušné orgány měly podrobit členy …
------+138. Případně by příslušné orgány rovněž měly podrobit posouzení vhodnosti osoby zastávající …
------+139. Toto posouzení vhodnosti by mělo být provedeno v souladu s Obecnými pokyny orgánů ESMA a EBA k …
---+9.3 Organizační struktura
------+140. Příslušné orgány by měly ověřit, že organizační struktura úvěrové instituce vykazuje stabilitu …
------+141. Příslušné orgány by měly pečlivě posoudit, zda předložená organizační struktura – včetně …
------+142. Pro účely vydání povolení nebo případně zahájení činností by se příslušné orgány měly …
------+143. Příslušné orgány by měly věnovat zvláštní pozornost tomu, aby se předešlo vytváření …
------+144. Pokud podnikatelský plán stanoví zřízení struktur v jiných jurisdikcích, měly by příslušné …
------+145. Příslušné orgány by měly ověřit, že působnost vedoucího orgánu týkající se firemních hodnot …
------+146. V souladu s čl. 5 odst. 1 písm. c) bodem ii) pátou odrážkou regulační technické normy o …
------+147. Příslušné orgány by měly ověřit, že návrh zásad týkajících se střetů zájmů činí vedoucí orgán …
------+148. P okud jde o střety zájmů na úrovni instituce, měly by se příslušné orgány ujistit, že návrh …
------+149. Pokud jde o střety zájmů na úrovni pracovníků, příslušné orgány by se měly ujistit, že zásady …
------+150. To, že příslušné orgány přezkoumají návrhy zásad týkajících se whistleblowingu, by mělo …
------+151. Příslušné orgány by se měly ujistit, že návrh zásad zahrnuje proces zpracování informací o …
------+152. Přezkum návrhu zásad týkajících se zneužívání trhu ze strany příslušných orgánů by měl …
------+153. Příslušné orgány by měly ověřit, že v souladu s Obecnými pokyny orgánu EBA k dohledu a …
------+154. Přezkum návrhu zásad ochrany spotřebitele ze strany příslušných orgánů by měl zajistit, aby …
------+155. Přezkum návrhů zásad vyřizování stížností ze strany příslušných orgánů by měl vést k …
---+9.4 Rámec vnitřní kontroly
------+156. Příslušné orgány by měly posoudit, zda žádající úvěrová instituce má vhodný rámec vnitřní …
------+157. Příslušné orgány by měly přezkoumat dokumenty, které jsou součástí žádosti, a měly by se …
------+158. Příslušné orgány by měly získat jasný přehled o tom, že rámec vnitřní kontroly zahrnuje …
------+159. Za tímto účelem by příslušné orgány měly ověřit, že jsou zaveden y systémy s cílem zajistit …
------+160. Funkce řízení rizik a funkce zajišťování shody s předpisy, tj. druhá linie obrany, spolu s …
------+161. Aby se zajistilo, že funkce vnitřní kontroly splňují požadavky na nezávislost , měly by …
------+162. Příslušné orgány by měly ověřit, že vedoucí funkcí vnitřní kontroly plní tyto požadavky: a) …
------+163. Aby se zajistilo, že funkce vnitřní kontroly mohou být vykonávány účinně, měly by se příslušné …
------+164. Příslušné orgány by se měly ujistit, že jako součást rámce vnitřní kontroly bude úvěrová …
------+165. Příslušné orgány by se měly ujistit, že funkce řízení rizik usnadní provádění rámce řádného …
------+166. Pokud jde o úlohu funkce řízení rizik v rámci strategie rizik a rozhodování, cílem přezkumu …
------+167. Pokud jde o úlohu funkce řízení rizik při hodnocení podstatných změn, měly by příslušné orgány …
------+168. Pokud jde o úlohu funkce řízení rizik při určování, měření, sledování, zmírňování a vykazování …
------+169. Úloha funkce řízení rizik by rovněž měla zahrnovat nezávislé posouzení nedodržení ochoty …
------+170. Pokud jde o návrh zásad odměňování, příslušné orgány by vedle posuzování souladu s požadavky …
------+171. Zejména by měly posoudit, zda: a) návrh zásad odměňování je v souladu s plánovanou ochotou …
------+172. Příslušné orgány by měly zaručit, že je stanoveno, že funkce zajišťování shody s předpisy bude …
------+173. Funkce zajišťování shody s předpisy by měla zajistit, aby bylo prostřednictvím strukturovaného …
------+174. Příslušné orgány by rovněž měly ověřit, že funkce zajišťování shody s předpisy bude pověřena v …
------+175. Příslušné orgány by měly ověřit, že se plánuje zřízení funkce zajišťování shody s předpisy …
------+176. Příslušné orgány by měly ověřit, že zásady AML/CFT předložené žádající úvěrovou institucí …
------+177. Příslušné orgány by měly ověřit, že návrh zahrnuje všechny prvky stanovené v čl. 8 odst. 4 …
------+178. Příslušné orgány by s ohledem na kritéria p roporcionality stanovená v odstavcích 17–21 měly …
------+179. Za tímto účelem by příslušné orgány měly posoudit, zda je IAF organizačně nezávislá a zda je …
------+180. Příslušné orgány by rovněž měly posoudit, zda je IAF pověřena přinejmenším následujícími …
------+181. Měly by rovněž ověřit, že návrh metodiky a plán vnitřního auditu zahrnující první tři roky …
------+182. Návrhy zásad a plánu kontinuity výkonu činnosti by měly zajistit, aby žadatel měl řádný plán …
------+183. Příslušné orgány by měly posoudit, zda zásady týkající se IKT poskytnou úvěrové instituci …
------+184. Pokud jde o riziko v oblasti IKT a bezpečnosti , příslušné orgány by měly zajistit, aby rámec …
|
9. Vnitřní systém správy a řízení
9. Vnitřní systém správy a řízení
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|