+9. Вътрешно управление
---+9.1 Общи критерии
------+127. Компетентните органи следва да извършат внимателен и цялостен преглед на правилата, процесите …
------+128. Предвидената тук ОМО има за цел да направлява оценката на компетентните органи на документите …
------+129. За целите на настоящия раздел и в съответствие с точка 13 рамката за управление, по - …
------+130. Компетентните органи следва да постигнат цялостно разбиране за организацията на кредитната …
------+131. Компетентните органи следва да се уверят, че документите по заявлението предвиждат правила …
------+132. Интензивността на оценката от страна на компетентните органи на изискванията за вътрешно …
------+133. Оценката следва да се основава на документите и информацията, предоставени от кредитната …
---+9.2 Ръководен орган
------+134. Насоките са предназначени да обхванат всички съществуващи системи на управление и не дават …
------+135. Компетентните органи следва да преразгледат заявлението, по - специално устава или други …
------+136. В съответствие с член 46, параграф 4 от Директива 2015/849 (Директивата относно борбата с …
------+137. В съответствие с член 13, параграф 1, втора алинея от ДКИ компетентните органи следва да …
------+138. Когато е приложимо, компетентните органи следва също така да подложат на оценка на …
------+139. Такава оценка на пригодността следва да се извършва в съответствие с Насоките на ЕБО и ESMA …
---+9.3 Организационна структура
------+140. Компетентните органи следва да се уверят, че организационната структура на кредитната …
------+141. Компетентните органи следва внимателно да преценят дали представената организационна структура …
------+142. За целите на издаването на лиценз или започването на дейностите, според случая, компетентните …
------+143. Компетентните органи следва да обърнат специално внимание на избягването на създаването на …
------+144. Когато бизнес планът предвижда създаването на структури в други юрисдикции, компетентните …
------+145. Компетентните органи следва да проверяват дали мандатът на ръководния орган, свързан с …
------+146. В съответствие с член 5, параграф 1, буква в), подточка ii), пето тире от РТС относно …
------+147. Компетентните органи следва да проверят дали структурата на политиката относно конфликтите на …
------+148. По отношение на конфликтите на интереси на нивото на институцията компетентните органи следва …
------+149. Що се отнася до конфликтите на интереси на нивото на персонала, компетентните органи следва да …
------+150. Прегледът на компетентните органи на рамката на политиката за подаване на сигнали следва да …
------+151. Компетентните органи следва да се уверят, че рамката на политиката обхваща процеса на …
------+152. Прегледът от страна на компетентните органи на рамката на политиката относно пазарните …
------+153. Компетентните органи следва да се уверят, че в съответствие с Насоките на ЕБО относно контрола …
------+154. Прегледът от страна на компетентните органи на рамката на политиката за защита на …
------+155. Прегледът от страна на компетентните органи на рамката на политиката за разглеждане на жалби …
---+9.4 Рамка за вътрешен контрол
------+156. Компетентните органи следва да преценят дали кредитната институция - заявител разполага с …
------+157. Компетентните органи следва да прегледат документите по заявлението и да се уверят, че …
------+158. Компетентните органи следва да постигнат ясно становище, че рамката за вътрешен контрол …
------+159. За тази цел компетентните органи следва да проверят дали са въведени мерки, с които да се …
------+160. Функцията за управление на риска и функцията за нормативно съответствие, втората линия на …
------+161. За да се гарантира, че функциите за вътрешен контрол отговарят на изискванията за независимост …
------+162. Компетентните органи следва да проверят дали ръководителите на функциите по вътрешен контрол …
------+163. За да се гарантира, че функциите за вътрешен контрол могат да бъдат ефективно упражнявани …
------+164. Компетентните органи следва да се уверят, че като част от рамката за вътрешен контрол …
------+165. Компетентните органи следва да се уверят, че функцията за управление на риска ще улесни …
------+166. По отношение на ролята на функцията за управление на риска в рисковата стратегия и вземането …
------+167. По отношение на ролята на функцията за управление на риска в оценката на съществените промени …
------+168. Що се отнася до ролята на функцията за управление на риска при идентифицирането, измерването …
------+169. Ролята на функцията за управление на риска следва да включва и извършване на независима оценка …
------+170. По отношение на рамката на политиката за възнагражденията, в допълнение към оценката на …
------+171. По - специално, те следва да преценят дали: а) схемата на политиката за възнагражденията е в …
------+172. Компетентните органи следва да проверят дали се предвижда функцията за нормативно съответствие …
------+173. Функцията за нормативно съответствие следва да гарантира, че наблюдението на нормативното …
------+174. Компетентните органи следва също така да проверят дали функцията за нормативно съответствие ще …
------+175. Компетентните органи следва да проверят дали се предвижда създаването на функция за нормативно …
------+176. Компетентните органи следва да проверят дали политиката за борба с изпирането на пари и …
------+177. Компетентните органи следва да проверят дали рамката обхваща всички елементи, посочени в член …
------+178. Компетентните органи, като вземат предвид критериите за пропорционалност, посочени в точки …
------+179. За тази цел компетентните органи следва да преценят дали ФВО разполага с организационна …
------+180. Компетентните органи следва също така да преценят дали на ФВО е възложено най - малко …
------+181. Те следва също така да проверят дали описанието на методиката и плана за вътрешен одит …
------+182. В рамката на политиката и плана за непрекъсваемост на дейността следва да се гарантира, че …
------+183. Компетентните органи следва да преценят дали политиката в областта на ИКТ ще осигури на …
------+184. По отношение на риска в областта на ИКТ и сигурността компетентните органи следва да се …
|
9. Вътрешно управление
9. Вътрешно управление
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|