+9. Cadrul de administrare a acti vității
---+9.1 Criterii generale
------+127. Autoritățile competente trebuie să efectueze o examinare atentă și temeinică a dispozițiilor …
------+128. Metodologia comună de evaluare prevăzută în prezentul document are scopul de a oferi …
------+129. În sensul pre zentei secțiuni și în conformitate cu punctul 13, cadrul de administrare a …
------+130. Autoritățile competente trebuie să dobândească o înțelegere temeinică a modului în care este …
------+131. Autoritățile competente trebuie să se asigure că documentele aferente cererii prevăd …
------+132. Intensitatea evaluării de către autoritățile competente a cerințelor privind cadrul de …
------+133. Evaluarea trebuie să se bazeze pe documentele și informațiile transmise de instituția de …
---+9.2 Organul de conducere
------+134. Ghidul este menit să cuprindă toate structurile de administrare existente și nu pledează …
------+135. Autoritățile competente trebuie să analizeze ce rerea, în special actul constitutiv sau alte …
------+136. În conformitate cu articolul 46 alineatul (4) din Directiva 2015/849 (DCSB), autoritățile …
------+137. În conformitate cu articolul 13 alineatul (1) al doilea paragraf, autoritățile competente din …
------+138. După caz, autoritățile competente trebuie să supună și persoanele care dețin funcții -cheie …
------+139. O astfel de eva luare a adecvării trebuie efectuată în conformitate cu Ghidul ABE și ESMA …
---+9.3 Structura organizatorică
------+140. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă structura organizatorică a instituției de …
------+141. Autoritățile competente trebuie să evalueze cu atenție dacă structura organizatorică transmisă …
------+142. În scopul acordării autorizației sau, după caz, al începerii activității, autoritățile …
------+143. Autoritățile competente trebuie să acorde o atenție deosebită evitării creării de structuri …
------+144. Atunci când planul de afaceri prevede crearea de structuri în alte jurisdicții, autoritățile …
------+145. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă mandatul organului de conduc ere referitor la …
------+146. Conform articolu lui 5 alineatul (1) litera (c) punctul (ii) a cincea liniuță din STR privind …
------+147. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă descrierea politicii privind conflictele de …
------+148. În ceea ce privește conflictele de interese la nivelul instituției, autoritățile competente …
------+149. În ceea ce privește conflictele de interese la nivelul personalului, autoritățile competente …
------+150. La analiza descrierii politicii privind avertizarea , autoritățile competente trebuie să se …
------+151. Autoritățile competente trebuie să se asigure că descrierea politicii acoperă procesul de …
------+152. La analiza descrierii politicii privind abuzul de piață, autoritățile competente trebuie să se …
------+153. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă, în conformitate cu Ghidul ABE privind …
------+154. La analiza descrierii politicii de protecție a consumatorilor, autoritățile competente trebuie …
------+155. La analiza descrier ii politicii de tratare a plângerilor, autoritățile competente trebuie să …
---+9.4 Cadrul de control intern
------+156. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă instituția de credit solicitantă dispune de …
------+157. Autoritățile competente trebuie să examineze documentele aferente cererii și să se asigure că …
------+158. Autoritățile competente trebuie să - și formeze o opinie clară cu privire la cadrul de control …
------+159. În acest scop, autoritățile competente trebuie să verifice dacă există mecanisme care să …
------+160. Funcția de administrare a riscurilor și funcția de conformitate, a doua linie de apărare …
------+161. Pentru a se asigura că funcțiile de control intern respectă cerințele de independență …
------+162. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă coordonatorii funcțiilor de control intern …
------+163. Pentru a se as igura că funcțiile de control intern pot fi exercitate în mod eficace …
------+164. Autoritățile competente trebuie să se asigure că, în cadrul de control intern, instituția de …
------+165. Autoritățile competente trebuie să se asigure că funcția de administrare a riscurilor (FAR) va …
------+166. În ceea ce privește rolul FAR în strategia de administrare a riscurilor și în procesul …
------+167. În ceea ce privește rolul FAR în evaluarea modificărilor semnificative, autoritățile …
------+168. În ceea ce privește rolul FAR în identificarea, măsurarea, monitorizarea, atenuarea și …
------+169. Rolul FAR trebuie să includă, de asemenea, evaluarea independentă a încălcărilor la nivelul …
------+170. În ceea ce privește descrierea politicii de remunerare, pe lângă evaluarea conformității cu …
------+171. În special, acestea trebuie să aprecieze dacă: a) descrierea politicii de remunerare este în …
------+172. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă se are în vedere ca funcția de conformitate …
------+173. Funcția de conformitate trebuie să asigure că monitorizarea conformității este desfășurată …
------+174. Auto ritățile competente trebuie, de asemenea, să verifice dacă funcția de conformitate va …
------+175. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă se are în vedere instituirea unei funcții de …
------+176. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă politica de combatere a spălării banilor și a …
------+177. Autoritățile competente trebuie să verifice dacă descrierea cuprinde toate elementele …
------+178. Autoritățile competente, ținând seama de criteriile de proporționalitate prevăzute la punctele …
------+179. În acest scop, autoritățile competente trebuie să evalueze dacă independența organizațională a …
------+180. De asemenea, autoritățile competente trebuie să evalueze dacă FAI îi sunt încredințate cel …
------+181. Acestea trebuie, de asemenea, să verifice dacă descrierea metodologiei și a planului de audit …
------+182. Descrierea politicii și a planului de continuitate a activității trebuie să asigure faptul că …
------+183. Autoritățile competente trebuie să evalueze dacă politica TIC va pune la dispoziția …
------+184. În ceea ce privește riscul TIC și de securi tate , autoritățile competente trebuie să se …

9. Cadrul de administrare a acti vității

9. Cadrul de administrare a acti vității

1. Prezentare generală

,
9.1 Criterii generale

9.1 Criterii generale
9.2 Organul de conducere

9.2.1 Organul de conducere în funcția de conducere și organul de conducere în funcția de supraveghere
9.3 Structura organizatorică

9.3 Structura organizatorică
9.4 Cadrul de control intern

9.4 Cadrul de control intern

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/